(初级)银行从业资格
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相似问题和答案
第1题：
商业银行的合规风险管理流程不包括（ ）。
A.合规风险的识别
B.合规风险的评估
C.合规风险的应对
D.合规风险的计量
B.合规风险的评估
C.合规风险的应对
D.合规风险的计量
答案：D
解析：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。
考点
合规管理的流程
考点
合规管理的流程
第2题：
下列不属于商业银行合规管理的流程的是（ ）。
A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
答案：D
解析：
合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。
第3题：
关于合规管理，下列表述不正确的是( )。
A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营
正确答案：B
B【解析】合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一 致性。合规管理并不是商业银行最重要的风险管理活动，故B项错误。
B【解析】合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一 致性。合规管理并不是商业银行最重要的风险管理活动，故B项错误。
第4题：
商业银行合规风险管理的目标不包括（）。
- A、建立健全合规风险管理框架
- B、确保依法合规经营
- C、实现对合规风险的有效识别和管理
- D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
正确答案:D
第5题：
下列合规风险管理流程正确的是（）。
- A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
- B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
- C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
- D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
正确答案:B
第6题：
以风险为本的合规管理计划的内容不包括（ ）。
A.合规风险评估
B.合规风险框架
C.特定政策和程序的实施与评价
D.合规性测试
B.合规风险框架
C.特定政策和程序的实施与评价
D.合规性测试
答案：B
解析：
合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
第7题：
商业银行合规风险管理的目标有()。
A:建立健全合规风险管理框架
B:实现对合规风险的有效识别和管理
C:确保股东回报
D:促进全面风险管理体系建设
E:确保依法合规经营
B:实现对合规风险的有效识别和管理
C:确保股东回报
D:促进全面风险管理体系建设
E:确保依法合规经营
答案：A,B,D,E
解析：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
第8题：
（ ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
A.合规风险识别
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险报告
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险报告
答案：D
解析：
合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
第9题：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
正确答案:正确
第10题：
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
- A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
- B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
- C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
- D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
正确答案:B