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问答题银行业金融机构自查发现案件如何确认？
题目
参考答案和解析
（二）发生案件的银行业金融机构，在第一次向上级机构报告和按照报告制度向监管机构报告案件时，认为该案件属于自查发现的，应同时提出“本案系自查发现案件的报告”。报告应详细叙述自查发现案件的背景和过程，并提出本机构的意见，经本机构领导层集体研究通过，由主要负责人签署并加盖公章后上
报。
（三）发生案件的银行业金融机构，在第一次报告案件时，未提出该案件属于自查发现的案件，而是在案件查处的后续报告中提出的，应在“本案系自查发现案件的报告”中着重说明延后提出的原因。
（四）上级银行业金融机构接到发案机构随案件报告报来的“本案系自查发现案件的报告”后，应在2个工作日内完成审查工作，必要时应责成有关部门实地审核，并得出相应结论。对审查（审核）确系自查发现案件的，由审查（审核）的银行业金融机构向负责监管发案银行业金融机构的监管机构报告。
（五）负责监管发案银行业金融机构的监管机构接到报告后，应在5个工作日内完成核查工作。对银行业金融机构所提意见无异议的，应予肯定回复；有疑问的，应要求补充说明；认为不属于自查发现案件的，应说明否定理由予以退回。监管机构在5个工作日内未完成核查工作的，应通知银行业金融机构延后回复，但延后不得超过5个工作日。
（六）监管机构在核查工作中，对百万元以上案件、发案银行业金融机构一年之内第二次及以上发生的案件、地市级银行业金融机构（含相当级别）一年之内有三个及以上分支机构发生的同质同类案件、延后提出自查发现的案件以及有疑问的案件，应重点核查，并应视情况实地核查。由银监分局核查的，应向银监局报备；由中小银行跨地区设立的分支机构属地监管机构核查的，应知会该分支机构的法人监管机构。
（七）银监局按照有关规定向银监会报告大案要案等重大突发事件时，如果认为该案是自查发现的案件，应附报有关材料。
相似问题和答案
第1题：
银监会所称自查发现案件指的是什么?()
A.是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中，通过内部相互监督、管理监督、内审监督和检查监督等途径发现异常情况或线索，并采取得当措施，自行揭露的案件
B.银行业监督机构在业务检查时发现的案件
C.外部审计发现的案件
第2题：
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。
此题为判断题(对，错)。
第3题：
A.自然人
B.企业单位
C.事业单位
D.自然人和企事业单位
第4题：
简述银行业金融机构案件的确认标准。
正确答案: 公安、司法机关立案侦查的；银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的；银监会或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的；银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。
第5题：
自查发现案件，是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中，通过（）和检查监督等途径发现异常情况或线索，并采取得当措施，自行揭露的案件。
- A、内部相互监督
- B、管理监督
- C、外部监督
- D、内审监督
正确答案:A,B,D
第6题：
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括：()
A.公安、司法机关立案侦查的
B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
C.银行业金融机构员工被取保候审
D.银行业金融机构员工被拘留
第7题：
《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括（）
- A、公安、司法机关立案侦查的
- B、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
- C、银行业金融机构员工被取保候审
- D、银行业金融机构员工被拘留
正确答案:B
第8题：
此题为判断题(对，错)。
第9题：
银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
正确答案:错误
第10题：
银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构对自查发现的问题，可以不进行整改。
正确答案:错误