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判断题期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。()A 对B 错

题目
判断题
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。()
A

B

参考答案和解析
正确答案:
解析: 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十三条规定,期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。
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第1题:

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。

A. 投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定. 活期存折. 存单等证明文件
B. 投资者同时提供本人金融类资产. 年收入材料作为财务情况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财物状况评估得分
C. 投资者金融类资产包括银行存款. 股票. 期货权益. 债券. 黄金. 理财产品(计划)等资产
D. 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估,分值上限为50分

答案:A,B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十条规定,期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条规定,投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的,期货公司会员应当在分别评分后,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条规定,投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十四条规定,投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

第2题:

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为()。

A.待定
B.该项目的最低值
C.0
D.1分

答案:C
解析:
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第21条的规定,期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。

第3题:

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。( )


正确答案:√
《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十六条规定,期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。

第4题:

期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。()


正确答案:错误

第5题:

下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有()。

  • A、投资者提供的证明文件及相关材料的原件
  • B、投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
  • C、投资者的测试试卷
  • D、投资者的综合评估表

正确答案:A,B,C,D

第6题:

在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,
下列描述正确的有( )。

A. 投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明
B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单,作为期货交易经历证明
C. 期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分
D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分

答案:B,C,D
解析:
A项,《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十九条规定,投资者应当提供加盖相
关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。
B项,其第二十八条规定,
投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单,
作为期货交易经历证明。
C项,其第二十七条规定,
期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。
D项,其第二十六条规定,
投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为
20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分。

第7题:

中国金融期货交易所对()落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。

A.期货交易所
B.期货业协会
C.期货公司会员
D.中国证监会

答案:C
解析:
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第19条的规定,交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。

第8题:

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( )


答案:对
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十四条规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。

第9题:

投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分可以累加。()


正确答案:错误

第10题:

期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分()。

  • A、为零
  • B、该项目最低分
  • C、该项目平均分
  • D、负分

正确答案:A

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