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多选题证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C在非证券营业场所为客户办理开户D为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
题目
接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
在非证券营业场所为客户办理开户
为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
相似问题和答案
第1题：
证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。（ ）
《证券法》第一百三十六条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和资产管理业务公开办理，不得混合操作。
第2题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
[答案] A
[解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。
第3题：
下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。
A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营
B．证券公司是证券公司营销的组织实施者
C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理
D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
[答案] ACD
[解析] A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一；C项证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的行政监管；D项证券公司开展营销活动必须接受证券自律组织的自律管理。
第4题：
关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券
D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第5题：
在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 （ ）
【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。
第6题：
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。
A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
答案为D。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司，所以D选项属于违规行为。
第7题：
在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（ ）
A。略
第8题：
保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有哪些行为?
2、隐瞒与保险合同有关的重要情况;
3、阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务;
4、给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益;
5、利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同;
6、伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料;
7、挪用、截留、侵占保险费或者保险金;
8、利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益;
9、串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金;
10、泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密。
第9题：
综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。 （ ）
第10题：
在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收人。（ ）