及时告诉投资者这种情况
不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
第1题:
第2题:
第3题:
甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由( )承担。
A.李某
B.甲期货公司
C.期货交易所
D.甲期货公司和李某
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
甲是某期货公司客户,某H结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有( )。A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C.期货公司的行为不应当认定为透支交易 D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在( ),应当遵守保护秘密的行为准则。A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后 B. 执业过程中 C. 调任所在期货经营机构的其他部门后 D. 调离所在期货经营机构后
多选题赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题: 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是()。A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱D甲隐瞒了期货交易的风险
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在(),应当遵守保守秘密的行为准则。A.调离所在期货经营机构后 B.调任所在期货经营机构的其他部门后 C.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后 D.执业过程中
单选题刘某为甲期货公司的从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。根据上述事实,请回答下题。 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()A 除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易C 不得以他人名义参与期货交易D 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。A期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务B除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务C期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任D期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )优先的原则予以处理。A.期货公司 B.客户利益 C.期货公司从业人员 D.期货交易所
甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当()。A、永久性撤销甲的期货从业人员资格B、暂停甲的期货从业人员资格3年C、撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。A、及时告诉投资者这种情况B、不做任何说明,直接要求投资者买入该合约C、经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D、请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,以自身利益优先C、期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易的客户利益优先D、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待