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多选题开展跟单信用证业务过程中，农村中小金融机构应采取以下（）措施规避因违反监管规定而带来的法律风险。A严格遵守国家有关信用证业务的相关监管制度B时刻关注国家在国际贸易业务中的监管规定C与相关监管部门保持密切联系，通过其官方网站及时了解最新监管动态D收集相关监管制度及信息并汇总建档E在进行信用证实务操作时，调阅其中的制度，审核是否存在与监管制度相悖的情形
题目
多选题
开展跟单信用证业务过程中，农村中小金融机构应采取以下（）措施规避因违反监管规定而带来的法律风险。
A
严格遵守国家有关信用证业务的相关监管制度
B
时刻关注国家在国际贸易业务中的监管规定
C
与相关监管部门保持密切联系，通过其官方网站及时了解最新监管动态
D
收集相关监管制度及信息并汇总建档
E
在进行信用证实务操作时，调阅其中的制度，审核是否存在与监管制度相悖的情形
参考答案和解析
正确答案：
B,D
解析：
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相似问题和答案
第1题：
私人银行业务中，为规避违反合同约定引发的法律风险农村中小金融机构应采取以下（）措施。
- A、将风险因素分散在不同条款中，有意弱化风险
- B、制定详尽并且规范的合同，其中一些重要的合同条款应当由专职法律业务人员进行审查
- C、在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容或者记载在不显眼的位置
- D、向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
正确答案:B
第2题：
开展投资银行业务过程中，为规避主体信息不对称的法律风险，农村中小金融机构可采取以下哪些措施减少内部信息不对称（）
- A、设置合理的组织机构，健全内部法律风险控制机制
- B、建立部门独立、业务分离、权力制衡的内部组织管理体系
- C、建立完备的激励约束机制和以提高相关从业人员敬业精神为核心的人事管理制度
- D、提高内部监管质量，实现预警功能
- E、刻意隐瞒信息和提供虚假信息
正确答案:A,B,C,D
第3题：
农村中小金融机构实施法律风险管理战略的过程中，以下哪一项是开展法律风险管理的先决条件（）
- A、事项识别
- B、目标设定
- C、风险应对
- D、风险评估
正确答案:B
第4题：
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）
- A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
- B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险
- C、被客户起诉的法律风险
- D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
正确答案:D
第5题：
开展跟单信用证业务过程中，进出口商相互勾结，骗取银行资金后逃跑可能导致农村中小金融机构面临以下（）
- A、A信用证的跨国性引发的法律风险
- B、B信用证的审单不慎引发的法律风险
- C、C信用证诈骗引发的法律风险
- D、D进出口商违约引发的法律风险
正确答案:D
第6题：
私人银行业务中，业务的快速拓展与分业经营现状的矛盾，会使农村中小金融机构私人银行业务可能面临违规经营、受到监管处罚的风险，对于此类监管风险，农村中小金融机构可以从以下（）方面入手。
- A、农村中小金融机构应依据现有的对于私人银行方面的监管规则，制定和完善自身内部有关该业务的规章制度
- B、建立监管风险论证制
- C、积极探索向综合经营方向靠拢的道路
- D、追求利润最大化，坚持实施不能通过监管规则论证的事项
- E、超越法律规定的范围进行经营
正确答案:A,B,C
第7题：
开展跟单信用证业务过程中，农村中小金融机构可采取以下（）措施规避信用证诈骗引发的法律风险。
- A、强化国际业务从业人员的法律意识
- B、提高国际业务从业人员对信用证业务的认知及掌握水平
- C、提高国际业务从业人员对国际金融法的认知及掌握水平
- D、提高国际业务从业人员对国家贸易及法律知识的认知及掌握水平
- E、切实加强国际业务从业人员的业务水平及风险防控能力
正确答案:A,B,C,D,E
第8题：
开展跟单信用证业务过程中，进出口商通过变造或伪造信用证或单据骗取银行资金可能导致农村中小金融机构面临以下（）风险。
- A、信用证的跨国性引发的法律风险
- B、信用证的审单不慎引发的法律风险
- C、信用证诈骗引发的法律风险
- D、进出口商违约引发的法律风险
正确答案:C
第9题：
开展跟单信用证业务过程中，为规避信用证的审单不慎引发的法律风险，农村中小金融机构在审查单据时应遵循以下（）原则。
- A、先记账，后收款
- B、单证一致，单单一致，表面相符
- C、先付款，后记账
- D、分散管理，逐级审批
正确答案:B
第10题：
如果某法律风险发生的概率非常高，而且发生后预期的损失也非常大，农村中小金融机构应采取以下哪一项法律风险控制策略（）
- A、规避法律风险
- B、转移法律风险
- C、保留法律风险
- D、降低或减少法律风险
正确答案:A