管理类

多选题银监会及其派出机构发现资产公司存在下列（）情形的，将依照有关规定给予相应处理、责令整改或处罚。A制定的资产风险分类管理制度违反监管要求B报送虚假数据，掩盖真实资产质量C通过不适当的重组、转让等方式调整资产分类结果，掩盖风险或延迟风险暴露D以不适当的估值方式评估抵（质）押物，人为虚增资产价值的

题目
多选题
银监会及其派出机构发现资产公司存在下列（）情形的，将依照有关规定给予相应处理、责令整改或处罚。
A

制定的资产风险分类管理制度违反监管要求

B

报送虚假数据，掩盖真实资产质量

C

通过不适当的重组、转让等方式调整资产分类结果，掩盖风险或延迟风险暴露

D

以不适当的估值方式评估抵（质）押物，人为虚增资产价值的

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第1题：

期货公司，证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。


答案：错
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第2题：

期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改。同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为A。

第3题：

根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于行政处罚决定执行的说法正确的是( )。

A、当事人应当自收到行政处罚决定书之日起15日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。

B、当事人确有经济困难，经银监会及其派出机构批准，可以暂缓或分期缴纳罚款

C、经当事人同意，银监会及其派出机构和执法人员可以自行收缴罚款

D、银监会及其派出机构作出停业整顿或者吊销金融许可证行政处罚的，应当在银监会官方网站或者指定的媒体上公告


正确答案：ABCD

第4题：

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）

  • A、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
  • B、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
  • C、非法干预期货公司经营管理活动
  • D、股东未按照出资比例行使表决权

正确答案:A,B,C,D

第5题：

银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的（）

  • A、立案
  • B、调查
  • C、提出处罚意见
  • D、执行行政处罚

正确答案:A,B,C,D

第6题：

期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施（ ）。

A.责令其限期整改
B.同时可以采取监管谈话
C.责令更换有关责任人员
D.行政处罚

答案：A,B,C
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为ABC。

第7题：

根据《互联网新闻信息服务单位约谈工作规定》，互联网新闻信息服务单位未按要求整改，或经综合评估未达到整改要求的，将依照《互联网信息服务管理办法》、《互联网新闻信息服务管理规定》的有关规定给予警告、罚款、责令停业整顿、（）等处罚。

  • A、行政拘留
  • B、吊销许可证
  • C、责令停产停业

正确答案:B

第8题：

银监会及其派出机构实施行政处罚时，应当责令当事人改正或限期改正违法行为。

判断对错


参考答案：(√)

第9题：

银监会或其派出机构在监管中发现商业银行银行账户利率风险管理中存在问题，应当要求商业银行（）提交整改方案并采取整改措施。


正确答案:限期

第10题：

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。

  • A、整改通知
  • B、监管措施
  • C、行政处罚
  • D、责令停业

正确答案:A,B,C

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