管理类

单选题集团（）框架的基本要素包括但不限于：公司治理、风险管控、内部交易、资本充足性、财务稳健性、信息资源管理和信息披露等。A 并表监管B 审慎监管C 协同监管D 混业监管

题目
单选题
集团（）框架的基本要素包括但不限于：公司治理、风险管控、内部交易、资本充足性、财务稳健性、信息资源管理和信息披露等。
A

并表监管

B

审慎监管

C

协同监管

D

混业监管

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第1题：

商业银行年度披露的信息应当包括( )公司治理信息等。

A.基本信息

B.财务会计报告

C.风险管理信息

D.年度重大事项


正确答案：ABCD

第2题：

(2016年5月)（）集团公司总部在人力资源管理方面倾向于在公司治理结构框架内对企业高层实施管理。

A.财务管控型
B.战略管控型
C.运营管控型
D.业务管控型

答案：A
解析：
P50-54
53页，表1-5，财务管控型在人力资源管理方面的管控内容”在公司治理结构框架内对企业高层实施管理。

第3题：

加强保险集团管控的措施包括()：①建立完善的治理结构与内部控制;②加强资本管理，增强抵御风险的能力;③构建防火墙制度，控制风险的横向传播;④加强信息披露，控制杠杆风险。

A、①④

B、②③④

C、①②③④

D、①②③


参考答案：C

第4题：

《稳健原则》中，原则13提出了银行流动性风险信息披露要求，其信息披露应包括定性和定量信息。（ ）


答案：对
解析：
原则13提出了银行流动性风险信息披露要求，通过使市场参与者获得必要信息，以便对银行流动性风险管理和流动性风险水平进行恰当评价，发挥市场约束作用。信息披露应包括定性和定量信息。

第5题：

银行监管对银行进行的骆驼评级，主要评估包括资本充足率、资产质量、管理、盈利、流动 性和（ ）六个方面

A.安全性
B.经营的稳健性
C.对市场风险的敏感度
D.信息披露程度

答案：C
解析：
骆驼评级法“CAMELS”中的S代表“Sensitivity”。

第6题：

（）集团公司总部在人力资源管理方面倾向于在公司治理结构框架内对企业高层实施管理。

A.财务管控型
B.战略管控型
C.运营管控型
D.业务管控型

答案：A
解析：

第7题：

银行监管对银行进行的骆驼评级.主要评估包括资本充足率、资产质量、管 理、盈利、流动性和（？）等六个方面

A.安全性
B.经营的稳健性
C.对市场风险的敏感度
D.信息披露程度

答案：B
解析：
CAMKLS六个字母分别代表资本充足性（Capital Adequacy)、资产质量 (Asset Quality )、管理水平（Management）、盈利状况（Earnings )、流动性 (Liquidity)、对市场风险的敏感度（Sensitivity)。

第8题：

基金管理公司内部监督检查的内容不包括（ ）。 A．公司的内部控制机制是否科学合理 B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C．内部控制是否体现了准确性、及时性、适用性、相互制约性和成本效益的原则 D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行


正确答案：C
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。监督检查的内容包括：①公司的内部控制机制是否科学合理；②内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则；③控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求；④投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行。

第9题：

商业银行实施第二支柱需要做的工作有哪些（ ）

A.建立完善的风险管理框架和稳健的内部资本充足评估程序
B.明确风险治理结构
C.审慎评估各类风险
D.制定资本规划和资本充足率管理计划
E.审慎评估资本充足水平和资本质量

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行实施第二支柱需要建立完善的风险管理框架和稳健的内部资本充足评估程序，明确风险治理结构，审慎评估各类风险、资本充足水平和资本质量，制定资本规划和资本充足率管理计划，确保银行资本能够充分抵御其所面临的风险，满足业务发展的需要。

第10题：

《流动性风险管理和监管的稳健原则》中，原则13提出了银行流动性风险信息披露要求，其信息披露应包括定性和定量信息。


答案：对
解析：
原则13提出了银行流动性风险信息披露要求，其信息披露应包括定性和定量信息。

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