管理类
单选题开展理财业务过程中，农村中小金融机构可采取以下（）措施防范诉讼举证的法律风险。A 在分配投资收益时，不向投资者提供相关的收益情况报告B 在办理个人理财业务中妥善保存完备的个人理财业务服务记录C 将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品D 在理财产品的宣传和介绍材料省略对产品风险的揭示
题目
单选题
开展理财业务过程中，农村中小金融机构可采取以下（）措施防范诉讼举证的法律风险。
A
在分配投资收益时，不向投资者提供相关的收益情况报告
B
在办理个人理财业务中妥善保存完备的个人理财业务服务记录
C
将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品
D
在理财产品的宣传和介绍材料省略对产品风险的揭示
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相似问题和答案
第1题：
以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容，描述正确的有（）
- A、农村中小金融机构的法人治理
- B、农村中小金融机构的授权管理
- C、农村中小金融机构的劳动用工管理
- D、农村中小金融机构的信贷业务
- E、农村中小金融机构的银行卡业务
正确答案:A,B,C,D,E
第2题：
以下对农村中小金融机构代理理财业务的主要流程描述正确的有（）
- A、农村中小金融机构与理财产品发行人签订委托代理销售协议
- B、发行人协助农村中小金融机构向监管部门进行业务报批，并向当地监管部门报备
- C、农村中小金融机构在规定的代理权限内开展代理销售业务
- D、客户持有效证件到农村中小金融机构营业网点填写理财申请书，购买理财产品
- E、农村中小金融机构将理财资金汇至发行人指定账户
正确答案:A,B,C,D,E
第3题：
农村中小金融机构实施法律风险管理战略的过程中，以下哪一项是开展法律风险管理的先决条件（）
- A、事项识别
- B、目标设定
- C、风险应对
- D、风险评估
正确答案:B
第4题：
农村中小金融机构法律风险的全过程管理中，以下哪一项是指机构针对法律风险或法律风险事件采取相应措施，尽可能将法律风险控制在机构可承受的范围（）
- A、法律风险评价
- B、法律风险分析
- C、法律风险应对
- D、法律风险识别
正确答案:C
第5题：
开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。
- A、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
- B、在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
- C、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
- D、农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
正确答案:C
第6题：
开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临理财资金的使用与管理的法律风险。
- A、理财服务人员使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语言
- B、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
- C、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
- D、农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
正确答案:C
第7题：
农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）
- A、农村中小金融机构要善于利用评价结果
- B、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据
- C、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据
- D、农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心
正确答案:D
第8题：
开展理财业务过程中，农村中小金融机构可采取以下（）措施防范诉讼举证的法律风险。
- A、在分配投资收益时，不向投资者提供相关的收益情况报告
- B、在办理个人理财业务中妥善保存完备的个人理财业务服务记录
- C、将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品
- D、在理财产品的宣传和介绍材料省略对产品风险的揭示
正确答案:B
第9题：
开展理财业务过程中，以下哪一项做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险（）
- A、农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
- B、农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率
- C、农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益
- D、农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
正确答案:A
第10题：
法律风险是制约农村中小金融机构理财业务发展的主要瓶颈。
正确答案:正确