基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题上述公司的行为带来的合规性风险包括（ ）。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．信息披露合规性风险Ⅲ．销售合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ
题目
单选题
上述公司的行为带来的合规性风险包括（ ）。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．信息披露合规性风险Ⅲ．销售合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ
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相似问题和答案
第1题：
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。
第2题：
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A、反洗钱合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规风险
D、投资合规性风险
A、反洗钱合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规风险
D、投资合规性风险
答案：A
解析：
题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施
第3题：
合规风险的主要种类不包括（ ）。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
答案：C
解析：
合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。 本题考察合规风险及其种类
第4题：
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
第5题：
合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。
第6题：
合规风险的主要种类不包括（ ）。
A.信息披露合规性风险
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险
答案：B
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。
第7题：
（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.销售合规性风险
B.管理合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
B.管理合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
答案：D
解析：
本题考查合规风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。参见教材（下册）P202。
第8题：
合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
第9题：
合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。
第10题：
合规风险的主要种类不包括（）。
- A、投资合规性风险
- B、销售合规性风险
- C、投机合规性风险
- D、信息披露合规性风险
正确答案:C