基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题关于公开募集基金的募集、发售活动,以下描述正确的是(  )。[2017年11月真题]A 仅向特定对象募集资金并累计超过二百人B 基金份额的发售,由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C 应当由基金管理人管理,并由基金管理人决定是否委托基金托管人托管D 应当经国务院证券监督管理机构注册后募集

题目
单选题
关于公开募集基金的募集、发售活动,以下描述正确的是(  )。[2017年11月真题]
A

仅向特定对象募集资金并累计超过二百人

B

基金份额的发售,由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理

C

应当由基金管理人管理,并由基金管理人决定是否委托基金托管人托管

D

应当经国务院证券监督管理机构注册后募集

参考答案和解析
正确答案: C
解析:
A项,公开募集基金,包括向不特定对象募集资金,向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律,行政法规规定的其他情形;B项,基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理;C项,公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。
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第1题:

《基金法》中关于基金募集的主要内容包括( )。

A.募集基金提交的文件;基金合同、招募说明书的内容

B.基金募集申请的核准程序;基金份额发售及宣传推介活动的规定

C.基金募集日期的规定

D.基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案


正确答案:ABCD

第2题:

以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是( )。

A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期不得超过6个月。
C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前;任何人不得动用

答案:B
解析:
基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过3个月。

第3题:

下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()

A.基金的推介属于募集行为

B.基金的赎回(退出)活动不属于募集行为

C.基金份额(权益)的发售属于募集行为

D.基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为


答案:B

第4题:

下列关于非公开募集基金的说法,正确的是:( )
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人
B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金,不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介


答案:A,C,D
解析:
A、C、D
考点:非公开募集基金
讲解:《证券投资基金法》第88条第1款规定:“非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。”据此,A项正确。第89条规定:“除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管。”据此,法律允许基金合同对非公开募集基金的托管另作安排,而不是如同公开募集基金那样必须由基金托管人托管,故B项错误。第91条规定:“未经登记,任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。”据此,C项正确。 第92条规定:“非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。”据此,D项正确。

第5题:

关于公开募集基金的募集、发售活动,以下描述正确的是()。

A.仅向特定对象募集资金并累计超过二百人
B.基金份额的发售,由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理
C.应当由基金管理人管理,并由基金管理人决定是否委托基金托管人托管
D.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集

答案:D
解析:
A项,公开募集基金,包括向不特定对象募集资金,向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律,行政法规规定的其他情形;B项,基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理;C项,公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。

第6题:

关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是( )。

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
D.有利于非公开募集基金的灵活运作

答案:C
解析:
对于非公开募集基金管理人的内部治理结构由基金业协会制定相关指引和准则,实行自律管理。这降低了非公开募集基金管人的设立难度和设立成本,也利于非公开募集基金灵活运作,体现了区别监管的理念。中国证券投资基金业协会对私募基金管理人实行的是自律管理,故C说法错误。

第7题:

(2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动,下列描述正确的是( )。

A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集
B.基金份额的发售,由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理
C.应当由基金管理人管理,并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管
D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人

答案:A
解析:
依据《中华人民共和国证券投资基金法》,公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

第8题:

关于公开募集基金,以下描述错误的是( )。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

B.公开募集基金应当由基金管理人管理,托管人托管

C.公开募集基金应当经中国证监会注册

D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


答案:A
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制,不是核准制。

第9题:

( )不属于发售公开募集基金应符合的条件。

A.基金募集申请经注册后,方可发售基金份额
B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定

答案:B
解析:
B项,依据《证券投资基金法》的规定,基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

第10题:

下列有关证券投资基金的说法正确的是:

A:公开募集基金,必须为向不特定对象募集资金
B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
C:非公开募集基金,不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
D:公开募集的基金份额的发售,可以由基金管理人委托的基金销售机构办理

答案:B,D
解析:
《证券投资基金法》第51条规定,公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集,故A选项说法错误。第88条规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人,故B选项说法正确。第92条规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同,如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式,故C选项说法错误。第56条规定,基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理,也可由销售机构办理,故D选项说法正确。

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