基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。A 体现合规理念B 培育合规文化C 实现合规目标D 以上都是

题目
单选题
合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。
A

体现合规理念

B

培育合规文化

C

实现合规目标

D

以上都是

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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第1题：

( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化

B.公司章程

C.合规政策

D.合规责任


【答案】C
【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

第2题：

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.防范化解交易风险


参考答案：D

第3题：

基金管理人的合规管理目标不包括()

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险


正确答案：D

解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第4题：

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责任人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇

答案：D
解析：
基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括（1〕合规管理部门的功能和职责（2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
（5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。（6

第5题：

基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象


正确答案：D
(JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第6题：

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

A、督察长

B、监事会

C、经理层

D、合规管理部门


正确答案：C
解析：公司经理层负责贯彻执行合规政策

第7题：

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.经理层

C.监事会

D.合规管理部门


答案：B
解析：基金管理人的公司经理层负责贯彻执行合规政策。

第8题：

根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。

A、公司进行合规管理的目标和基本原则

B、公司倡导的合规文化

C、公司合规管理框架和报告路线

D、公司识别和管理合规风险的主要程序


参考答案：ABCD

第9题：

基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。
Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ．有效识别和管理合规风险
Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察合规管理的目标和基本原则；
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第10题：

基金管理人的合规政策没有明确规定（ ）。

A.员工需要遵守的基本原则
B.识别合规风险的主要程序
C.管理合规风险的主要程序
D.合规风险的处理评估

答案：D
解析：
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序。 本题考察合规政策

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