基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题证券投资基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则，不包括（ ）。A 安全性原则B 实用性原则C 成本控制原则D 系统化的原则
题目
安全性原则
实用性原则
成本控制原则
系统化的原则
相似问题和答案
第1题：
证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能包括为基金投资者提供服务的功能。（ ）
基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统等。前台业务系统应具备的功能包括提供投资资讯功能、对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能、交易功能和为基金投资人提供服务的功能。后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。
第2题：
( )首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金销售管理办法》
C．《证券投资基金信息披露管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
21.D【解析】为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，2007年3月中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。该管理规定从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求，首次对基金销售业务信息管理进行了规范，也是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。
第3题：
下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是( )
A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B.后台管理系统直接面对基金投资人
C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
解析：B项，前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。
第4题：
此题为判断题(对，错)。
第5题：
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从( )等方面明确了证券投
资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统
B．后台管理系统
C．监管系统信息报送
D．信息管理平台应用系统的支持系统
0. ABCD【解析】《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从前台业务系统、自助式前台系统、后台管理系统、监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统五个方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。
第6题：
对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。（ ）
为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，2007年3月中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。
第7题：
证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。
A.前台业务系统
B.后台业务系统
C.后台管理系统
D.应用系统的支持系统
证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。
第8题：
证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。（ ）
第9题：
基金信息披露监管的规范性文件包括( )。
A．《证券投资基金法》
B．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
C．《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》
D．《基金销售业务信息管理平台管理规定》
96. CD【解析】A项属于法律范畴，B项属于部门规章。
第10题：
保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了( )。
A、具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能
B、具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
C、保障基金投资人基金流动的安全性
D、具备基金销售费率的监控机制
解析：保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能。