基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。A 前台业务系统B 后台管理系统C 后台业务系统D 应用系统的支持系统

题目
单选题
证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（  ）。
A

前台业务系统

B

后台管理系统

C

后台业务系统

D

应用系统的支持系统

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第1题：

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。（ ）


正确答案：√
为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，2007年3月中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。

第2题：

证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。

A.前台业务系统

B.后台业务系统

C.后台管理系统

D.应用系统的支持系统


正确答案：B
证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

第3题：

证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。（ ）


正确答案：×

第4题：

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于()。

A、2007年1月

B、2007年3月

C、2007年5月

D、2007年7月


答案：B
解析：《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于2007年3月。

第5题：

基金信息披露监管的规范性文件包括( )。

A．《证券投资基金法》

B．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

C．《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》

D．《基金销售业务信息管理平台管理规定》


正确答案：CD
96. CD【解析】A项属于法律范畴，B项属于部门规章。

第6题：

( )首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金销售管理办法》

C．《证券投资基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》


正确答案：D
21.D【解析】为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，2007年3月中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。该管理规定从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求，首次对基金销售业务信息管理进行了规范，也是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。

第7题：

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从( )等方面明确了证券投

资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。

A．前台业务系统

B．后台管理系统

C．监管系统信息报送

D．信息管理平台应用系统的支持系统


正确答案：ABCD
0. ABCD【解析】《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从前台业务系统、自助式前台系统、后台管理系统、监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统五个方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。

第8题：

证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能包括为基金投资者提供服务的功能。（ ）


正确答案：×
基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统等。前台业务系统应具备的功能包括提供投资资讯功能、对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能、交易功能和为基金投资人提供服务的功能。后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。

第9题：

证券投资基金销售业务信息管理中的前台业务系统，其功能不包括（ ）。

A．提供投资资讯

B．信息管理

C．提供服务

D．数据支持


正确答案：D
D
前台业务系统应具备的功能包括：(1)提供投资资讯功能；(2)对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能；(3)交易功能；(4)为基金投资人提供服务的功能。后台管理系统主要是实现对前台业务系统的数据支持和集中管理。

第10题：

我国第一部规范基金销售活动的法规是( )

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》


答案：A

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