基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题关于基金业协会的会员,下列表述错误的是( )。A 基金业协会会员分为三类:普通会员、联席会员、特别会员B 基金管理人、基金托管人和基金服务机构加入协会的,为普通会员C 基金业协会的权力机构由全体会员组成D 证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的,为特别会员

题目
单选题
关于基金业协会的会员,下列表述错误的是( )。
A

基金业协会会员分为三类:普通会员、联席会员、特别会员

B

基金管理人、基金托管人和基金服务机构加入协会的,为普通会员

C

基金业协会的权力机构由全体会员组成

D

证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的,为特别会员

参考答案和解析
正确答案: D
解析:
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第1题:

下列关于期货业协会的说法错误的是( )。

A.期货业协会是期货业的自律性组织

B.期货业协会属于社会团体法人

C.期货业协会的会员采取自愿加入原则

D.期货业协会的会员无需缴纳会员费


正确答案:CD

 《期货交易管理条例》第四十七条规定,期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。

第2题:

关于中国证券投资基金业协会的职责,下列表述错误的是( )。

A、制定行业执业标准和业务规范

B、依法维护会员的合法权益

C、制定和实施行业自律规则

D、办理公募基金和私募基金的备案


正确答案:D
解析:D项,中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。

第3题:

关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是( )。

A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.有权对会员进行行政处罚

D.办理非公开募集基金的登记、备案


答案:C
解析:基金业协会履行下列职责:
(1)教育和组织会员遵守基金法律、行政法规,维护投资人合法权益。
(2)依法维护会员的合法权益,向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求。
(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。
(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。
(5)提供会员服务、组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动。
(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。
(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。
(8)协会章程规定的其他职责。

第4题:

下列关于中国证券投资基金业协会的性质,说法正确的是( )。

A.基金业协会是政府团体法人
B.基金服务机构不得加入基金行业协会
C.基金业协会以自己所有的财产承担民事责任
D.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员

答案:C
解析:
基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人,是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术硏究、文学艺术等活动的一种法人。故选项A错误。社会团体法人的特点之一是以其自己所有的财产承担民事责任。故选项C正确。基金业协会采用会贵制,其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员,股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。故选项B、D错误。

第5题:

(2017年)关于中国证券投资基金业协会的会员类别,下列说法正确的是( )。

A.公募基金管理人应当成为普通会员
B.分为特殊会员和普通会员
C.基金托管人可以选择是否入会
D.分为境外会员和境内会员

答案:A
解析:
基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会,基金服务机构等机构可以加入基金业协会。会员分为四类:普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。其中,公募基金的基金管理人和基金托管人加入协会的,为普通会员。

第6题:

关于中国证券投资基金业协会,下列说法错误的是( )。

A:是社会团体法人

B:是自律性组织

C:权力机构为全体会员组成的会员大会

D:理事会成员由证监会指定


参考答案:D  解析:D 项,基金业协会设理事会,理事会成员依章程的规定由选举产生。

第7题:

关于中国证券投资基金业协会的组成和性质,以下表述正确的是( )。

A.中国证券投资基金业协会是自律性组织,不具备法人资格
B.中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员
C.中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市场服务机构共同组成的同业协会
D.基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会

答案:B
解析:

第8题:

下列关于基金业协会的叙述中,错误的是( )。

A.权力机构是会员大会

B.属于社会团体法人

C.基金托管人应当加入协会

D.会员分为三类:普通会员、特别会员、高级会员


正确答案:D

第9题:

下列关于基金业协会的说法有误的一项是( )。

A.采用会员制
B.从事营利性活动
C.基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
D.基金业协会有权依据会员大会的授权,对会员实施自律管理

答案:B
解析:
基金业协会采用会员制,其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员,股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。知识点:中国证券投资基金业协会的性质;

第10题:

下列关于基金业协会的说法,错误的是( )。

A.基金业协会是法定自律性组织
B.基金业协会是社会团体法人
C.基金业协会以营利为目的
D.基金业协会采用会员制

答案:C
解析:
基金业协会是社会团体法人,不以营利为目的。

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