基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括()。A 收取销售费用的项目B 收取销售费用的条件C 收取销售费用的目的D 收取销售费用的方式

题目
单选题
基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括()。
A

收取销售费用的项目

B

收取销售费用的条件

C

收取销售费用的目的

D

收取销售费用的方式

参考答案和解析
正确答案: C
解析:
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第1题:

基金销售费用的公开披露,是指基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,并载明费率标准及费用计算方法。( )


正确答案:√
掌握基金销售费用的规范。见教材第六章第五节,P150。

第2题:

关于基金销售费用的规范,下列说法正确的是( )。

A.基金管理人应当在基金合同,招募说明书中载明收取销售费用的项目条件和方式,在招募说明书中载明费率标准

B.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的8%

C.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购的时候收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的5%

D.赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产


正确答案:ACD

第3题:

基金管理人应当在( )中载明收取销售费用的项日、条件和方式。 A.基金合同 B.招募说明书 C.公告 D.销售协议


正确答案:ABC
考点:掌握基金销售费用的规范。见教材第六章第五节,P150。

第4题:

关于基金销售费用,以下表述错误的是( )。

A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金赎回费率及简单举例
B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用
C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金认购申购费率及简单举例
D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金客户维护费及简单举例

答案:D
解析:
基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

第5题:

基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括( )。

A.收取销售费用的项目
B.收取销售费用的条件
C.收取销售费用的目的
D.收取销售费用的方式

答案:C
解析:
本题考查基金销售费用原则性规范。基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。参见教材(下册)P147。

第6题:

基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向()收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。

A.管理人

B.托管人

C.投资人

D.发起人


参考答案:C

第7题:

下列不符合基金销售费用规范的是( )。

A.基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率
B.基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目
C.基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费
D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

答案:A
解析:
A项,基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人使用不同费率。

第8题:

基金管理人应当在( )中载明收取销售费用的项目、条件和方式。 A.基金合同 B.招募说明书 C.公告 D.销售协议


正确答案:ABC
掌握基金销售费用的规范。见教材第六章第五节,P150。

第9题:

基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括( )。

A.收取销售费用的项目
B.收取销售费用的条件
C.收取销售费用的方式
D.收取销售费用的用途

答案:D
解析:
基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。

第10题:

基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的( )。

A.项目
B.条件和方式
C.费率标准及费用计算方法
D.以上都是

答案:D
解析:
本题考察销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平):
基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。基金销售机构应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,建立健全对基金销售费用的监督和控制机制,持续提高对基金投资人的服务质量,保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。

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