基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题()不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。A 易入原则B 可测原则C 完整性原则D 成长原则

题目
单选题
()不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。
A

易入原则

B

可测原则

C

完整性原则

D

成长原则

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第1题:

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中。应当遵循基金管理人利益优先原则。( )


正确答案:×

第2题:

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循( )。 A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.公正性原则 D.及时性原则


正确答案:ABD
掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节,P229。

第3题:

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。

A.投资人利益优先原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.持续性原则


答案:D
解析:基金销售适用性的指导原则和管理制度基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则:
①投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。
②全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人,下同)、基金产品(或基金相关产品,下同)和基金投资人都要了解并做出评价。
③客观性原则。基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价,应当尽力做到客观准确,并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
④及时性原则。基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
考点:基金销售适用性

第4题:

(2017年)销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括( )。
Ⅰ.易入原则
Ⅱ.可测原则
Ⅲ.成长原则
Ⅳ.识别原则
V.利润原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:B
解析:
销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则:(1)易入原则。(2)可测原则。(3)成长原则。(4)识别原则。(5)利润原则。

第5题:

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括( )。

A.易入原则
B.不可测原则
C.成长原则
D.利润原则

答案:B
解析:
销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则:⑴易入原则、⑵可测原则、⑶成长原则、⑷识别原则、(5)利润原则。

第6题:

基金销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循以下哪些原则?( )

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则


正确答案:ABCD

第7题:

基金销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循的原则有( )。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则


正确答案:ABCD
《证券投资基金销售适用性指导意见》第六条规定,基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原划有:投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则。

第8题:

基金销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则不包括( )。

A.可测原则

B.易入原则

C.成长原则

D.适用原则


答案:D
解析:基金销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有:(1)易入原则。(2)可测原则。(3)成长原则。(4)识别原则。(5)利润原则。

第9题:

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应遵循以下原则( )。
Ⅰ.投资人利益优先原则;
Ⅱ.全面性原则;
Ⅲ.客观性原则;
Ⅳ.及时性原则;
Ⅴ.有效性原则;
Ⅵ.差异性原则。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

答案:D
解析:
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应遵循以下原则:
(1)投资人利益优先原则;
(2)全面性原则;
(3)客观性原则;
(4)及时性原则;
(5)有效性原则;
(6)差异性原则。

第10题:

基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。
Ⅰ易入原则
Ⅱ成长原则
Ⅲ利润原则
Ⅳ识别原则

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则。

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