董事会对风险管理的有效性承担最终责任
风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任
督察长对风险管理的有效性承担最终责任
管理层对风险管理的有效性承担最终责任
第1题:
第2题:
第3题:
以下关于基金管理公司的表述中错误的是()。
A.在整个基金的运作中起着核心作用
B.注册资本应不低于1亿元人民币
C.受托资产管理业务是最基本的一项业务
D.召集基金份额持有人大会是基金管理公司的职责之一
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
以下关于基金管理公司的投资决策委员会主要职责的表述,正确的有( )。A.制订基金投资组合的具体方案 B.审定基金资产配置比例或比例范围 C.确定基金经理可以自主决定投资的权限D.确定基金投资的基本方针
单选题关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是( )。A 基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好B 基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础C 基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构D 基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
单选题关于基金管理公司董事会风险管理的职责,如下说法错误的是( )。A 董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略B 董事会对风险管理的有效性承担直接责任C 董事会确定公司风险管理总体目标D 董事会批准公司基本风险管理制度
单选题关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责,以下表述不正确的是( )。A 组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作B 制定公司基本风险管理制度C 确定公司风险管理总体目标D 组织实施风险解决方案
单选题关于基金管理公司投资管理部门设置,以下表述正确的是( )。A 投资部是基金投资运作的具体执行部门B 投资部向交易部下达投资指令C 投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构D 研究部负责制定投资及交易策略
多选题以下关于合规及风险管理负责人的说法中,正确的是( )。A私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
单选题关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是( )。Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,以下表述正确的是( )。A 基金管理人无需对外部风险进行识别、评估B 基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C 基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估D 基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。A.确保基金管理人持续快速运营 B.确保基金管理人实现利润最大化 C.确保基金管理人依法合规经营 D.确保基金管理人规避投资风险
单选题关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是( )。A 专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案B 专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事履行风险管理职责C 专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险D 专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作