基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（）备案。A 中国证监会B 证券交易所C 基金业协会D 基金管理公司
题目
单选题
非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（）备案。
A
中国证监会
B
证券交易所
C
基金业协会
D
基金管理公司
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第1题：
下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）
A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金
答案：D
解析：
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
第2题：
下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（ ）。
A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
答案：C
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案（A项错误）；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告（B项错误）；基金份额上市交易公告书属于公开募集基金信息披露的内容（D项错误）。故C项正确。
第3题：
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。
A基金业协会
B证券业协会
C证监会
D银监会
答案：A
解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。
解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。
第4题：
非公开募集基金募集完毕，()应当向基金业协会备案。
A.基金经理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
答案：B
解析：
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。
第5题：
(2016年)非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理公司
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理公司
答案：C
解析：
非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向基金业协会备案。
第6题：
非公开募集基金实行登记制度，其基金管理人只需向（ ）登记即可。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金管理公司
D.基金业协会
B.证券交易所
C.基金管理公司
D.基金业协会
答案：D
解析：
非公开募集基金实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。
第7题：
基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.基金管理人
D.基金业协会
B.中国证监会派出机构
C.基金管理人
D.基金业协会
答案：D
解析：
本题考查基金评价机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。参见教材P19。
第8题：
按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（ ）进行产品备案。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国人民银行
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券业协会
答案：A
解析：
我国对于非公开募集基金实行产品备案制度，体现了对于非公开募集基金区别监管的理念。依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告。
第9题：
关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。
A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
答案：D
解析：
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。
第10题：
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
A、中国人民银行
B、银监会
C、证监会
D、基金行业协会
B、银监会
C、证监会
D、基金行业协会
答案：D
解析：
根据《证券投资基金法》第94条的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金．基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资。包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额．以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。