基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题我国基金管理人进行基金的募集,必须向(  )提交相关文件。A 中国证监会B 中国银保监会C 中国证券业协会D 中国人民银行

题目
单选题
我国基金管理人进行基金的募集,必须向(  )提交相关文件。
A

中国证监会

B

中国银保监会

C

中国证券业协会

D

中国人民银行

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第1题:

下列关于基金募集的表述中,正确的有( )。

A.基金募集申请经核准后,方可发售基金份额

B.基金份额的发售,必须由基金管理人自己办理

C.基金募集的期限是收到核准文件之日起6个月内

D.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集


正确答案:AD
基金募集申请经核准后.方可发售基金份额。基金份额的发售,由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金管理入应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。

第2题:

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于公开募集证券投资基金的募集行为,下列说法错误的是( )。

A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集
B.基金募集资金应当存入专用账户,任何人不得在募集期间动用
C.基金募集失败,基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集,原注册事项未发生实质性变化的,应向中国证监会重新提交注册申请

答案:D
解析:
D项说法错误,基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报中国证监会备案;发生实质性变化的,应当向中国证监会重新提交注册申请。

第3题:

我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据( )的有关规定,向中国证监会提交相关文件。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》。

D.《证券投资基金管理暂行办法》


正确答案:B

第4题:

注册公开募集基金应由拟任( )向中国证监会提交相关资料。

A.基金公司董事
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金服务机构

答案:C
解析:
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。 本题考察对基金公开募集的监管

第5题:

我国基金管理人进行基金的募集,必须向( )提交相关文件。

A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.中国人民银行

答案:A
解析:
我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。

第6题:

基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A、中国银监会

B、中国人民银行

C、中国证监会

D、中国保监会


答案:C
解析:基金的募集是指基金管理人根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

第7题:

基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A.中国证监会
B.中国保监会
C.中国银监会
D.中国人民银行

答案:A
解析:
基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

第8题:

关于证券投资基金的募集,下列说法不正确的是:( )

A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内募集基金,超过6个月的,应向原审批机构重新提交申请

B.开放式基金募集的基金份额低于核准规模的80%的,为募集失败

C.投资人缴纳认购基金份额的款项时,基金合同成立并生效

D.基金合同须向证监会备案


正确答案:ABC
见《证券投资基金法》第43—44条、46条。

第9题:

我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向( )提交相关文件。

A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

答案:C
解析:
我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。

第10题:

关于证券投资基金的公开募集,下列说法不正确的是:()

A:基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内募集基金,超过6个月的,应向原审批机构重新提交注册申请
B:开放式基金募集的基金份额低于核准规模的80%的,为募集失败
C:投资人缴纳认购基金份额的款项时,基金合同成立并生效
D:基金合同须向证监会备案

答案:A,B,C,D
解析:
【考点】证券投资基金的募集。详解:《证券投资基金法》第58条第1款规定:“基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。”据此,超过6个月开始募集,若原注册的事项未发生实质性变化的,只需报备,而非重新提交注册申请,故A项错误。第59条规定:“基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。”据此,开放式基金募集的基金份额总额低于“准予注册的最低募集份额总额”(故B项错误),或者基金份额持有人人数不符合国务院证券监督管理机构规定的,为募集失败。第61条第1款规定:“投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续,基金合同生效。”据此,选项C的“并生效”字眼错误。第52条规定:“注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件:(一)申请报告;(二)基金合同草案;……”据此,基金合同不需要单独项证监会报备,而是申请注册公开募集基金时提交的文件之一,故D项错误。

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