基金托管
基金监管
基金管理
基金募集
第1题:
A.监管主体
B.监管法律
C.监管手段
D.监管目标
第2题:
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
第5题:
第6题:
A、主导职能
B、监管责任
C、服务职责
D、管理责任
第7题:
第8题:
证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金参与者的行为进行的监督和管理。( )
第9题:
第10题:
风险为本的监管是一种以识别和计量风险为基础的新型监管理念,因此,实施以风险为本的监管,首先需要监管当局或监管主体对银行风险进行()A、暴露B、控制C、分类D、信息收集
单选题下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题银行业监督管理机构通过与境内证券、保险等其他监管机构建立的监管协调机制,协调监管政策和措施,实现监管信息共享,最大程度减少监管重复和()A 监管真空B 监管控制C 监管措施D 监管无效
依据市场主体的信用分类等级,确定相应的()和监管措施,实现有效监管。A、监管要求B、监管频次C、监管方式D、监管手段
单选题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中,()不是基金监管的原则。A 审慎监管原则B 监管的连续性和有效性原则C 保障投资者利益原则D 依法监管原则
判断题自律组织即自我管理机构,是政府监管的主要手段,也是监管机构进行监管必要的和有益的补充。A 对B 错
多选题为防止监管主体滥用职权或越权行为,必须对其监管权的行使进行哪些相应的制约和监督()A以法规制约监管机关的行为,使其符合法律程序和法律规定B以法规定滥用监管职权者应受到的法律制裁措施C以法赋予权利受到非法侵害的金融企业享有行政和司法补救权D监管机关及其工作人员必须受到相应的监督
单选题下列选项中对金融监管目标的理想,不正确的是()A 金融监管目标是实现有效监管的目标与依据B 监管的政策、任务、措施和手段都包含在实现监管目标的过程之中,是实现监管目标的保证C 监管目标或总目标和具体目标之分D 金融监管的目的具有单向性
单选题效率原则是四大监管原则之一,它具体是指银监会在进行监管活动中要(),既要保证全面履行监管职责,确保监管目标的实现,又要努力降低监管成本,不给纳税人、被监管对象带来负担。A 合理配置和利用监管资源,提出监管建议B 规范监管标准,提高监管效率C 提出有效的监管建议D 合理配置和利用监管资源,提高监管效率
单选题()指政府对基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出各方面制度,体现为事前监督、事中监管和事后监管的连续活动。A 监管主体及其权限具有法定性B 监管时间具有连续性C 监管对象具有广泛性D 监管活动具有强制性