基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（ ）。A 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势B 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分C 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道D 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
题目
单选题
下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（ ）。
A
基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
B
保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C
证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
D
基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
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相似问题和答案
第1题：
单选题
目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。
A
LOF
B
封闭式基金
C
货币市场基金
D
ETF
正确答案：
A
解析：
凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。
凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。
第2题：
单选题
在电话营销过程中，当遇客户客户本人接电话，应如何处理（）
A
礼貌请求转接（运用转接技巧）
B
了解客户返回时间或请求回叫
C
约定再次电话访问时间
D
按照预先准备步骤与客户沟通
正确答案：
D
解析：
暂无解析
第3题：
单选题
下列关于道德的约束性，说法错误的是（ ）。
A
道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范
B
道德对全体社会成员具有约束的作用
C
道德的约束力是无限的
D
道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用
正确答案：
D
解析：
道德具有约束性，但是，道德并不像法律那样依靠国家强制力保证其实施，其约束力是有限的。道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用，因此，与之相应的社会道德评价标准、行为习惯、道德观念等就成为道德得以实施的重要支撑力量。
道德具有约束性，但是，道德并不像法律那样依靠国家强制力保证其实施，其约束力是有限的。道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用，因此，与之相应的社会道德评价标准、行为习惯、道德观念等就成为道德得以实施的重要支撑力量。
第4题：
单选题
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（）。
A
采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金
B
以低于成本的销售费率销售基金
C
承诺募集期间对认购费用打折
D
未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
正确答案：
D
解析：
基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
第5题：
单选题
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向()报告。
A
公司董事会
B
公司监事会
C
中国证监会及相关派出机构
D
中国证券投资基金业协会
正确答案：
A
解析：
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。
第6题：
单选题
甲在担任A基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给B基金管理公司做投资研究工作的同学供其参考，这种行为违背了基金从业职业道德（ ）的要求。
A
守法合规
B
诚实守信
C
保守秘密
D
专业审慎
正确答案：
C
解析：
第7题：
单选题
对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。
A
提示改正
B
出具监管警示函
C
事先报备
D
以上都是
正确答案：
B
解析：
第8题：
单选题
关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，以下论述错误的是()。
A
基金认购是在基金募集期间的购买行为，而基金申购是在基金募集结束以后的购买行为
B
认购费一般低于申购费
C
认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
D
认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售；申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回
正确答案：
A
解析：
认购份额在基金合同生效时确认。
第9题：
单选题
（ ）是正当竞争的基础。
A
公平竞争
B
合法竞争
C
有序竞争
D
公开竞争
正确答案：
B
解析：
第10题：
单选题
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A
基金托管人
B
监管机构
C
基金管理人
D
证券交易所
正确答案：
B
解析：
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。