基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题基金的宣传推介材料推介避险策略基金的，应当（　　）。A 充分说明避险策略基金与银行存款的一致性B 充分说明基金经理的过往业绩C 充分说明避险策略基金的收益率D 充分揭示避险策略基金的风险

题目
单选题
基金的宣传推介材料推介避险策略基金的，应当（　　）。
A

充分说明避险策略基金与银行存款的一致性

B

充分说明基金经理的过往业绩

C

充分说明避险策略基金的收益率

D

充分揭示避险策略基金的风险

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
避险策略基金应充分揭示基金的风险，同时说明引入保障机制并不必然确保投资者投资本金的安全，持有人在极端情况下仍存在本金损失，清晰易懂地说明保障机制的具体安排，并举例说明可能存在本金损失的极端情形。避险策略基金应在宣传推介材料中明确投资者在避险策略期间赎回、转换转出是否可获得差额补足保障，对可能发生的损失进行特别风险提示。
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相似问题和答案

第1题：

关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是（ ）。

A.基金宣传材料中推介保本基金的，应说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险

B.宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范

C.电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

D.宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字


正确答案：B
基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合中国证监会关于基金评价结果引用的相关规范，并应当列明基金评价机构的名称及评价日期。

第2题：

关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。

A.在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
D.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

答案：D
解析：
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得登载单位或者个人的推荐性文字。D选项表述错误。

第3题：

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（ ）。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定


正确答案：A
A项，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

第4题：

关于宣传推介材料的说法正确的是()。

A:基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确
B:基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩
C:基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时，应当采用可比的数据来源
D:真实、准确、完整、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平

答案：A,B,C,D
解析：
四个选项均是法律对基金宣传材料的规定。

第5题：

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。

A.未履行报送手续
B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

答案：B
解析：
本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种：（1）未履行报送手续。（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。参见教材（下册）P145。
【我的笔记】：

第6题：

关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。

A.避险策略基金能保证最低收益
B.避险策略基金与金融机构同业存款相似
C.避险策略基金与银行存款相似
D.避险策略基金仍存在本金损失的风险

答案：D
解析：
避险策略基金应充分揭示基金的风险，同时说明引入保障机制并不必然确保投资者投资本金的安全，持有人在极端情况下仍存在本金损失，清晰易懂地说明保障机制的具体安排，并举例说明可能存在本金损失的极端情形。

第7题：

关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（ ）

A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时，只需要提供书面报告

答案：B
解析：
基金宣传推介材料报送内容包括基金推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料合规性进行复核并出具复核意见。

第8题：

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。

A、未履行报送手续

B、在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料

C、基金宣传推介材料和上报的材料不一致

D、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形


答案：B
解析：本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种：(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

第9题：

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（ ）。
Ⅰ未履行报送手续
Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致
Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致
Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括：（1）未履行报送手续。（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

第10题：

股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，下列说法错误的是（ ）

A.基金管理人应当建立遴选机制
B.销售机构自行制作有特色的宣传推介材料
C.基金管理人向销售机构详细说明基金有关信息
D.基金管理人制作统一的宣传推介材料

答案：B
解析：
股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，应当建立遴选机制，制作统一的宣传推介材料，向销售机构详细说明基金有关信息。

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