基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为（ ）A 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律B 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律C 违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求，同时违反了法律D 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律
题目
单选题
某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为（ ）
A
违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律
B
违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律
C
违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求，同时违反了法律
D
违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律
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相似问题和答案
第1题：
单选题
基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A
基金公司
B
基金托管人
C
商业银行
D
证券公司
正确答案：
C
解析：
基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
第2题：
单选题
销售机构进行市场细分应遵循以下准则（ ）。Ⅰ.易于开发、便于进入Ⅱ.能够测算出细分市场的客户数量、购买潜力和销售规模Ⅲ.市场规模会不断扩大、市场容量会稳步增长Ⅳ.能够清楚地认识不同细分市场的客户差异
A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D
解析：
第3题：
单选题
关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
A
I、II、III、Ⅳ
B
II、III、Ⅳ
C
I、II、III
D
I、II、Ⅳ
正确答案：
B
解析：
第4题：
单选题
（ ）不可以开立基金账户。
A
16岁个体小王
B
17岁在读大学生
C
23岁应届毕业生
D
65岁退休干部小李
正确答案：
D
解析：
我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18～70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。
我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18～70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。
第5题：
单选题
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A
3
B
10
C
15
D
20
正确答案：
B
解析：
第6题：
单选题
我国上海、深圳证券交易所属于（）
A
基金自律管理机构
B
基金监管机构
C
基金投资顾问机构
D
基金销售机构
正确答案：
B
解析：
证券交易所是基金的自律管理机构之一。
第7题：
单选题
基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（ ）支付基金收益。
A
基金份额持有人
B
基金托管人
C
基金发起人
D
基金管理人
正确答案：
A
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
第8题：
单选题
ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。
A
50%
B
60%
C
80%
D
90%
正确答案：
D
解析：
ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
第9题：
单选题
在甲的客户中，小王的基金份额较少，且因财务状况不好而一直未追加投资，于是甲就减少了与小王的联系，不再向他提供一些投资建议，甲的行为违反了（）要求。
A
专业审慎
B
客户至上
C
公平对待客户
D
诚实守信
正确答案：
B
解析：
基金从业人员应尊重并公平对待所有客户，不能因基金份额多寡而厚此薄彼。
第10题：
单选题
关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的特点，以下错误的是（）。
A
在二级市场上根据基金份额净值进行竞价交易
B
申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票
C
采用完全复制或抽样复制指数的方式被动投资
D
只有资金达到一定规模的投资者才能参与一级市场上的申购和赎回
正确答案：
C
解析：