基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题基金销售业务控制的内容有（ ）。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
基金销售业务控制的内容有（ ）。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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第1题：

下列销售业务控制描述错误的一项是（ ）。

A.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。
B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。
C.制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
D.制定相关政策，确保投资者信息得到保护。

答案：B
解析：
申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。

第2题：

关于基金销售业务内部控制的主要内容，以下表述错误的是（ ）

A.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查，并监督基金代销行为符合协议约定
B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音
C.基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权，并被及时地执行
D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

答案：B
解析：
销售业务控制:1宣传推介材料必须经过审核。2严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。3申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。4建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，餅亥销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。5制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对榭殳资者等违法违规行为的发生。6制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。7制定相关政策，确保投资者信息得到保护。8客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。

第3题：

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。

A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

C对宣传推介材料进行合规审核

D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控


正确答案：C

第4题：

基金销售业务控制的内容有（ ）。
Ⅰ．宣传推介材料必须经过审核
Ⅱ．严格审核客户开户资料
Ⅲ．申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权
Ⅳ．建立代销机构的尽职调查流程

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容： 基金销售业务控制的内容包含：
（1）宣传推介材料必须经过审核。
（2）严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。
（3）申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。
（4）建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。
（5）制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
（6）制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。
（7）制定相关政策，确保投资者信息得到保护。
（8）客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。

第5题：

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ.严格遵守资金清算制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行
为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。参见教材（下册）P204。

第6题：

风险管理主要措施不包括（ ）。

A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案：C
解析：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：
（1）对宣传推介材料进行合规审核。
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构。
（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

第7题：

属于销售业务控制内容的是（ ）。

A.宣传推介材料必须经过审核
B.公司应对信息数据实行严格的管理
C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
D.设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作

答案：A
解析：
销售业务控制包括：（1）宣传推介材料必须经过审核。（2）严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。（3）申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。（4）建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售。（5）制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。（6）制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。（7）制定相关政策，确保投资者信息得到保护。（8）客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。 本题考察销售业务控制

第8题：

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。

A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户等行为进行规定
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他料自业务发生当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

答案：C
解析：
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

第9题：

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

A．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
C．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发，公布基金宣传推介材料
D．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

答案：C
解析：
C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

第10题：

客户申请办理基金代销业务的基本流程是（）。

  • A、开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。
  • B、开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
  • C、开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。
  • D、开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

正确答案:A

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