对宣传推介材料进行合规审核
对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
建立有效的投资流程和投资授权制度
加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商监贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等
第1题:
第2题:
第3题:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
合规风险的主要种类不包括()。