基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题关于基金管理公司对信息数据的管理,下列说法错误的是(  )。A 公司应保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时,准确地传递到会计等各职能部门B 发现计算机交易数据存在异常时,系统管理应该马上修改C 信息技术系统应当定期稽核检查,进行排除故障,灾难恢复的演习D 应当建立电子信息数据的即时保存和备份制度

题目
单选题
关于基金管理公司对信息数据的管理,下列说法错误的是(  )。
A

公司应保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时,准确地传递到会计等各职能部门

B

发现计算机交易数据存在异常时,系统管理应该马上修改

C

信息技术系统应当定期稽核检查,进行排除故障,灾难恢复的演习

D

应当建立电子信息数据的即时保存和备份制度

参考答案和解析
正确答案: B
解析:
B项,信息技术系统应严格规范计算机交易数据的授权修改程序,并坚持落实电子信息数据的定期查验制度。
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相似问题和答案

第1题:

关于基金管理公司的业务特点,下列说法错误是( ).

A.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费

B.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值

C.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高

D.与银行、保险公司相比,基金管理公司的经营风险较高


正确答案:D
20.D【解析】基金管理公司管理的是投资者的资产,一般并不进行负债经营,因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。

第2题:

下列关于《证券投资基金法》对基金管理人有关规定的说法,错误的是( )。

A.基金管理人负责基金的日常管理

B.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

C.基金管理人的注册资本不得低于2亿元人民币,且必须为实缴货币资本

D.基金管理人可以接受其他机构委托进行资产管理


正确答案:C
解析:基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本,选项C说法有误。

第3题:

关于证券投资基金业务,下列说法正确的是( )。

A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集资金

C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务


正确答案:AD
88. AD【解析】B项,按照《证券投资基金法》的规定,依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动;C项,基金管理公司应当按照基金合同的约定,对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

第4题:

关于基金管理人,下列说法正确的是( )。

A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

B.基金管理人由基金管理公司担任

C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化


正确答案:ABC
解  析:基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化,所以D选项错误。

第5题:

关于基金管理人,下列说法错误的是( )。 A.基金管理人只负责基金的投资管理 B.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 C.基金管理公司具有独立法人地位 D.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化,不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益


正确答案:A
本题考核的是基金管理人的职责。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构,不仅负责基金的投资管理,而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。故A项表述不正确。

第6题:

关于基金管理公司的股权处置监管,下列说法不正确的是( ).

A.出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请

B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权


正确答案:C
23.C【解析】根据2006年5月中国证监会发布的《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》的规定,在持股目的方面,基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权,不得委托其他机构代持基金管理公司的股权;股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。

第7题:

关于基金管理公司的治理,下列说法错误的是( )。

A.基金管理公司的股东应当履行法定义务,不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资

B.基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度

C.董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动

D.基金管理公司的总经理负责公司的经营管理


正确答案:C

第8题:

关于证券投资基金业务,下列说法正确的有( ).

A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集基金

C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务


正确答案:AD
102. AD【解析】B项,按照《证券投资基金法》的规定,依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动;C项,基金管理公司应当按照基金合同的约定,对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

第9题:

关于基金管理人,下列说法正确的是( )。 A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构 B.基金管理人由基金管理公司担任 C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立 D.基金管理人通常具有独立法人地位


正确答案:ABCD

第10题:

(2017年)下列关于基金的信息披露的说法中,错误的是( )。

A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务
B.基金管理人职责终止时,应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告
C.基金托管人职责终止时,经基金管理人书面同意,可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计
D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度

答案:C
解析:
基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。

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