基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A 基金及公司发生违法违规行为B 基金及公司存在重大经营风险或者隐患C 基金公司销售人员小李离职D 督察长依法认为需要报告的其他情形
题目
基金及公司发生违法违规行为
基金及公司存在重大经营风险或者隐患
基金公司销售人员小李离职
督察长依法认为需要报告的其他情形
相似问题和答案
第1题：
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。
A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实
C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D.直接参与实施整改措施
除ABC三项外，督察长还应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第2题：
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。
A.董事会
B.中国证监会
C.中国证监会相关派出机构
D.以上都
解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第3题：
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向( )报告。
A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上选项都正确
解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第4题：
发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。
Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ.基金公司员工迟到早退
Ⅲ.基金公司员工工资调整
Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
解析：本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。
第5题：
基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）
A．正确
B．错误
A
基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第6题：
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。
A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上都正确
解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第7题：
基金管理公司的督察长直接对()负责。
A、中国证监会及相关派出机构
B、董事会
C、股东大会
D、董事长
第8题：
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告( )。
A、基金业协会
B、证券业协会
C、董事会
D、中国证监会及相关派出机构
解析：督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
第9题：
公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）
了解对基金管理公司督察长的监督管理。见教材第十章第五节，P241。．
第10题：
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()
A.理事会及基金业协会
B.证券业协会及相关派出机构
C.董事会及相关派出机构
D.中国证监会及相关派出机构