基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。A 管理人承担B 托管人承担C 投资者共同承担D 所有参与主体共同承担

题目
单选题
如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（  ）。
A

管理人承担

B

托管人承担

C

投资者共同承担

D

所有参与主体共同承担

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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相似问题和答案

第1题：

国内第一只契约型开放式证券投资基金是（ ）。

 

  A 基金金泰

B 基金开元

C 华安创新证券投资基金

D 南方稳健发展证券投资基金


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第2题：

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


正确答案：CD
CD
本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%”。

第3题：

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。

A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%


正确答案：AB
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

第4题：

按照投资的对象的不同，投资基金可以分为()。

A.风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金

B.风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金

C.股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金

D.绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金


正确答案：B

第5题：

在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（ ）。

A．10%

B．30%

C．20%

D．40%


正确答案：C

第6题：

国内第一只契约型开放式证券投资基金是( )。

A．基金金泰

B．基金开元

C．华安创新证券投资基金

D．南方稳健发展证券投资基金


正确答案：C
27.C【解析】国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。

第7题：

基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同基金招够说明书相符,与备案的材料一致,不得有下列()情形。

A、违规承诺收益或者承担损失

B、预测该基金的证券投资业绩

C、登载单位或者个人的推荐性文字

D、向投资者描述基金投资风险


答案：ABCD

第8题：

根据证券投资基金管理的规定，1个证券投资基金投资于股票、债券的比例为( )。

A．不得低于该基金资产总值的80%

B．不得低于该基金资产总值的50%

C．不得超过该基金资产净值的30%

D．不得超过该基金资产净值的10%


正确答案：A
解析：(1)1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%；(2)持有1个上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%。

第9题：

结合我国目前的现状，如果一只基金是公募的证券投资基金，那么该基金( )。

A:投资于规定的证券

B:发行的对象不固定

C:通过募集方式设立

D:由专业的机构管理


正确答案:B C D
解析：对投资的内容无限制。

第10题：

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）等情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产


答案：A,B,C,D
解析：
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% ；(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；(5)中国证监会规定禁止的其他情形。

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