基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金公司销售人员张某与银行员工李某约定，按李某新增基金销售量给予李某一定回扣，该行为在遵守上违反了（ ）的要求。A 诚实守信B 保守秘密C 忠诚尽责D 客户至上
题目
单选题
基金公司销售人员张某与银行员工李某约定，按李某新增基金销售量给予李某一定回扣，该行为在遵守上违反了（ ）的要求。
A
诚实守信
B
保守秘密
C
忠诚尽责
D
客户至上
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相似问题和答案
第1题：
公司为与客户签订购销合同， 打算给客户回扣3万元。公司销售部持公司董事长的批示到财务部领该笔款项。财务部经理李某认为该项支出不符合有关规定， 但考虑到公司主要领导已作了同意的批示， 遂同意拨付了此款项。下列对李某做法的认定中， 正确的是( )。
A．李某违反了诚实守信的会计职业道德要求
B．李某违反了坚持准则的会计职业道德要求
C．李某违反了参与管理的会计职业道德要求
D．李某违反了客观公正的会计职业道德要求
正确答案：B
【解析】 坚持准则，要求会计人员熟悉国家法律、法规和国家统一的会计制度，始终坚持按法律、法规和国家统一的会计制度的要求，进行会计核算，实施会计监督。题干李某明知该项支出不符合有关规定，仍拨付此款项违反了坚持准则的要求。故B选项正确。
【解析】 坚持准则，要求会计人员熟悉国家法律、法规和国家统一的会计制度，始终坚持按法律、法规和国家统一的会计制度的要求，进行会计核算，实施会计监督。题干李某明知该项支出不符合有关规定，仍拨付此款项违反了坚持准则的要求。故B选项正确。
第2题：
(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?
基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是（ ）。
基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是（ ）。
A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
答案：D
解析：
李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，不构成内幕交易。
第3题：
张某、李某双方在签订一份借款合同时，李某应张某的要求，由范某对李某履行合同提供保证担保，并另行签订保证合同。则该保证合同应由( )。
A．张某与李某签订
B．张某与范某签订
C．李某与范某签订
D．张某、李某、范某共同签订
正确答案：B
解析： 《合同法》规定，保证是指第三人为债务人的债务履行作担保，由保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为。本题中，范某是保证人，张某是债权人，所以应由张某和范某签订保证合同。
解析： 《合同法》规定，保证是指第三人为债务人的债务履行作担保，由保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为。本题中，范某是保证人，张某是债权人，所以应由张某和范某签订保证合同。
第4题：
共用题干
某市有关政策规定，只有具有本市户口的居民才可以购买经济适用住房，张某无该市户口，遂与李某书面协议商定；张某出资25万元以李某名义购买G公司经济适用住房一套，张某实际占有、使用，房屋登记于李某名下.后李某以该住房作抵押向银行贷款18万元.贷款到期后，李某无力偿还，现在银行要求处置该住房以实现抵押权，张某以自己为房屋实际所有人，要求有关部门确认李某抵押该住房无效.
某市有关政策规定，只有具有本市户口的居民才可以购买经济适用住房，张某无该市户口，遂与李某书面协议商定；张某出资25万元以李某名义购买G公司经济适用住房一套，张某实际占有、使用，房屋登记于李某名下.后李某以该住房作抵押向银行贷款18万元.贷款到期后，李某无力偿还，现在银行要求处置该住房以实现抵押权，张某以自己为房屋实际所有人，要求有关部门确认李某抵押该住房无效.
现在该套经济适用住房的所有权应归属().
A:张某
B:李某
C:李某贷款银行
D:G公司
A:张某
B:李某
C:李某贷款银行
D:G公司
答案：B
解析：
第5题：
陈某与李某约定，在李某结婚时，陈某将自己的一套房屋赠与李某。该赠与行为是附期限的法律行为。（ ）
答案：错
解析：
“结婚”不一定会发生，属于附条件。
第6题：
(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?
某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（ ）。
某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（ ）。
A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
答案：D
解析：
李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了“专业审慎”的基金职业道德要求。
第7题：
张某和农户孙某协议，张某向孙某订购两筐新鲜鸡蛋，孙某交付后张某再支付购买鸡蛋的价款。后张某和李某在孙某不知情的情况下，约定由李某代孙某提供鸡蛋。下列表述正确的是：( ）
A.张某和李某的约定无效，李某代为履行行为无效
B.虽然孙某对此不知情，但李某代为履行行为有效
C.如果李某提供的鸡蛋有质量问题，张某有权要求孙某承担违约责任
D.如果李某未向张某提供鸡蛋，张某仍有权要求孙某提供
B.虽然孙某对此不知情，但李某代为履行行为有效
C.如果李某提供的鸡蛋有质量问题，张某有权要求孙某承担违约责任
D.如果李某未向张某提供鸡蛋，张某仍有权要求孙某提供
答案：B
解析：
本题涉及第三人清偿问题。第三人清偿是指债务可由债务人之外的第三人清偿，有效要件有：（1）债务的性质允许第三人代为清偿；（2）无禁止第三人代为清偿的约定；（3）经债权人同意；（4）第三人具有为债务人清偿的意思。本题中清偿符合签署要件，清偿有效，故选项A错误，选项B正确。第三人清偿的法律效果主要是因第三人清偿，债务人免除其债务，如第三人履行存在瑕疵的应由第三人自行承担责任。故选项C、D错误。本题答案为B。
第8题：
李某有台电脑，张某很是喜欢，要求李某转卖给自己，李某应允。张某因一时缺乏现金，便将自己所有的面值500元的5张有奖国库券(每张100元)交于李某。后有1张国库券中奖，奖金达5000元。该5000元应归( )。
A、李某所有
B、张某和李某共有
C、张某所有，李某应依不当得利返还
D、张某所有，因给予行为属重大误解
参考答案：A
第9题：
（2017年）陈某与李某约定，在李某结婚时，陈某将自己的一套房屋赠与李某。该赠与行为是附期限的法律行为。（ ）
答案：错
解析：
李某是否结婚不一定，属于条件，所以是附条件的法律行为。
第10题：
共用题干
某市有关政策规定，只有具有本市户口的居民才可以购买经济适用住房，张某无该市户口，遂与李某书面协议商定；张某出资25万元以李某名义购买G公司经济适用住房一套，张某实际占有、使用，房屋登记于李某名下.后李某以该住房作抵押向银行贷款18万元.贷款到期后，李某无力偿还，现在银行要求处置该住房以实现抵押权，张某以自己为房屋实际所有人，要求有关部门确认李某抵押该住房无效.
某市有关政策规定，只有具有本市户口的居民才可以购买经济适用住房，张某无该市户口，遂与李某书面协议商定；张某出资25万元以李某名义购买G公司经济适用住房一套，张某实际占有、使用，房屋登记于李某名下.后李某以该住房作抵押向银行贷款18万元.贷款到期后，李某无力偿还，现在银行要求处置该住房以实现抵押权，张某以自己为房屋实际所有人，要求有关部门确认李某抵押该住房无效.
下列表述中，正确的有().
A:张某与李某之间的协议无效
B:李某与G公司签订的购房合同无效
C:房屋权属登记机关应当为张某、李某核发《房屋共有权证》
D:房屋权属登记机关应当为张某核发《房屋他项权利证》
A:张某与李某之间的协议无效
B:李某与G公司签订的购房合同无效
C:房屋权属登记机关应当为张某、李某核发《房屋共有权证》
D:房屋权属登记机关应当为张某核发《房屋他项权利证》
答案：A
解析：