基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是( )。A 不得登载专业人士的推荐性文字B 不得和基金招募说明书同时刊登C 不得有选择性的披露重大信息D 不得预测基金的投资业绩

题目
单选题
关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是(  )。
A

不得登载专业人士的推荐性文字

B

不得和基金招募说明书同时刊登

C

不得有选择性的披露重大信息

D

不得预测基金的投资业绩

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第1题:

关于宣传材料说法正确的是( )。

A.基金宣传材料富有统计图表的,应清晰、准确

B.基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩

C.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时,应当采用可比的数据来源

D.真是、准确、完整和合理的表述基金管理人管理水平


正确答案:ABCD
题干四项均是法律对基金宣传材料的规定。

第2题:

以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是()。

A.登载投资者教育的相关信息

B.登载单位或者个人的推荐性文字

C.登载本公司的品牌形象宣传材料

D.登载基金产品的基本要素


【答案】B

第3题:

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是( )。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定


正确答案:A
A项,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

第4题:

关于基金宣传推介材料审批报备流程,以下说法正确的是( )

A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时,只需要提供书面报告

答案:B
解析:
基金宣传推介材料报送内容包括基金推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料合规性进行复核并出具复核意见。

第5题:

关于公募证券投资基金宣传推介材料,以下表述错误的是( )。

A.在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
D.在真实、准确、完整的前提下,宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

答案:D
解析:
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得登载单位或者个人的推荐性文字。D选项表述错误。

第6题:

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,错误的是()。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定


正确答案:A
A项,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

第7题:

以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是( )。

A.承诺收益
B.承担损失
C.预测基金投资业绩
D.宣传基金公司品牌形象

答案:D
解析:
预测基金的投资业绩"是禁止行为。

第8题:

关于宣传材料的说法正确的是( )。(1分)

A.基金宣传材料附有统计图表的,应清晰、准确

B.基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩

C.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时,应当采用可比的数据来源

D.真实、准确、完整和合理地表述基金管理人的管理水平


正确答案:ABCD
89. ABCD【解析】四个选项均是法律对基金宣传材料的规定。

第9题:

关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是()


A不得登陆专业人士的推荐性文字

B不得和基金招募说明书同时刊登

C不得有选择性的披露重大信息

D不得预测基金的投资业绩

答案:B
解析:

第10题:

(2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是()。

A.登载投资者教育的相关信息
B.登载单位或者个人的推荐性文字
C.登载本公司的品牌形象宣传材料
D.登载基金产品的基本要素

答案:B
解析:
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。

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