基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题下列关于基金销售人员行为的表述，正确的是（ ）。A 承诺基金投资收益B 通过基金过往业绩预测基金收益C 对机构客户提供优先服务D 根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
题目
承诺基金投资收益
通过基金过往业绩预测基金收益
对机构客户提供优先服务
根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
相似问题和答案
第1题：
对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。 （ ）
对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面的内容。
第2题：
下列关于基金销售的表述，正确的有（）。
A.违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为
B.任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动
C.证券公司销售网络是基金代销渠道之一
D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一
未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金的销售。
第3题：
下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()
A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动
B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格
C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
解析：从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
第4题：
B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
第5题：
B.基金注册登记机构负责设立和维护
C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D.基金销售机构负责设立和维护
第6题：
关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是( )。
A.不保证基金业绩表现
B.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易
C.接受投资者现金
D.以个人名义接受投资者款项
第7题：
下列关于基金的直销方式的表述，正确的有（）。
A.直销人员可以上门服务
B.要通过银行等中介机构
C.基金管理公司直接将基金销售给公众
D.可以广告宣传方式
直销一般通过广告宣传、直接邮寄宣传单、直销人员上门服务以及公司网站等方式使投资者与基金公司直接达成交易。
第8题：
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )
A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制
D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险
考点：基金销售机构人员行为规范
解析：根据基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料，而不是根据客户的不同个性化定制。
第9题：
B.通过基金过往业绩预测基金收益
C.根据投资者风险承受能力选择性推荐相应的基金
D.承诺基金投资收益
第10题：
B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格