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单选题基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A 风险管理部B 合规管理部C 合规与风险管理委员会D 合规与风险控制部
题目
单选题
基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A
风险管理部
B
合规管理部
C
合规与风险管理委员会
D
合规与风险控制部
参考答案和解析
正确答案：
D
解析：
本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
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相似问题和答案
第1题：
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向（ ）提交分析报告。 A．投资决策委员会 B．董事会 C．风险控制委员会 D．监事会
正确答案：B
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。
第2题：
基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.合规与风险管理委员会
B.职工代表大会
C.总经理
D.监事会
B.职工代表大会
C.总经理
D.监事会
答案：A
解析：
本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。参见教材（下册）P193。
第3题：
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
正确答案：B
解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。
解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。
第4题：
()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。
A:信息技术部
B:投资管理部
C:风险管理部
D:监察稽核部
B:投资管理部
C:风险管理部
D:监察稽核部
答案：D
解析：
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。
第5题：
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。
Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
Ⅱ.制定公司经营发展战略
Ⅲ.草拟公司风险管理战略
Ⅳ.评估公司风险管理状况
Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
Ⅱ.制定公司经营发展战略
Ⅲ.草拟公司风险管理战略
Ⅳ.评估公司风险管理状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。参见教材（下册）P193。
第6题：
(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
答案：D
解析：
基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
第7题：
（ ）是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A.督察长
B.总经理
C.部门经理
D.董事长
B.总经理
C.部门经理
D.董事长
答案：A
解析：
督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
第8题：
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查期货公司高级管理人员。
A．合法合规性
B．合理性
C．风险管理状况
D．公司经营状况
正确答案：AC
【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条。
【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条。
第9题：
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。
A. 总经理
B. 部门经理
C. 董事会
D. 监事会
B. 部门经理
C. 董事会
D. 监事会
答案：C
解析：
期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
第10题：
()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A:总经理
B:督察长
C:董事长
D:部门经理
B:督察长
C:董事长
D:部门经理
答案：B
解析：
督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。