基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题某私募基金发行量化对冲基金。某私募基金管理团体均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称最强投资天团，以下说法正确的是（）。A 不可以用团体的华尔街的称号来进行宣传B 互联网时代可以使用最强投资天团C 在缺乏足够证据支持下，不可以使用最强表述D 此类互联网语言的宣传口号不属于宣传推介材料范畴
题目
单选题
某私募基金发行量化对冲基金。某私募基金管理团体均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称最强投资天团，以下说法正确的是（）。
A
不可以用团体的华尔街的称号来进行宣传
B
互联网时代可以使用最强投资天团
C
在缺乏足够证据支持下，不可以使用最强表述
D
此类互联网语言的宣传口号不属于宣传推介材料范畴
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相似问题和答案
第1题：
下列属于私募基金运行期间重大事项的是()。
A、私募投资基金合同正常执行
B、私募基金投资者之间正常转让基金份额
C、私募基金管理人的财务经理辞职
D、私募投资基金托管人发生变更
答案：D
解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条规定，私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告：(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条规定，私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告：(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
第2题：
关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。
A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
B.公募基金可以向不特定对象公开发行
C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
B.公募基金可以向不特定对象公开发行
C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
答案：C
解析：
公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
第3题：
关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。
A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级
B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
答案：B
第4题：
(2016年)关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。
A.发行私募基金需经中国基金业协会审批
B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
C.发行私募基金不设行政审批
D.设立私募基金管理机构需经证监会审批
B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
C.发行私募基金不设行政审批
D.设立私募基金管理机构需经证监会审批
答案：C
解析：
我国对于非公开募集基金的监管，由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批。
第5题：
(2017年)某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（ ）。
A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述
B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传
C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段
D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴
B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传
C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段
D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴
答案：A
解析：
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述。
第6题：
(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。
A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务
答案：A
解析：
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。
第7题：
(2017年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（ ）。
A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批
B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批
C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批
D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批
B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批
C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批
D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批
答案：D
解析：
中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。
第8题：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下各项行为中，符合私募基金募集方式的是( )
A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅
B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅
C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认
答案：D
第9题：
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。
A.私募基金管理人的股东介绍
B.私募基金管理人的过往业绩
C.私募基金管理人的管理规模
D.私募基金管理人的基本诚信信息
B.私募基金管理人的过往业绩
C.私募基金管理人的管理规模
D.私募基金管理人的基本诚信信息
答案：D
解析：
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
第10题：
(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。
A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
B.私募基金可以投资公募基金份额
C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金
B.私募基金可以投资公募基金份额
C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金
答案：D
解析：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第95条规定：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而私募基金有公司型、 合伙型、 契约型三种组织形式，所以D项错误。