收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
对不合规现象或问题进行惩处
及时为高级管理层提供合规建议
保持与监管机构日常的工作联系
第1题:
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
第2题:
合规人人有责,合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责,更是银行所有员工的责任。合规工作与()息息相关。
A.每个流程
B.各个岗位
C.每个员工
D.借款人
E.服务对象
第3题:
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
第4题:
第5题:
第6题:
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险
第7题:
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
第8题:
( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规文化
B.公司章程
C.合规政策
D.合规责任
第9题:
第10题: