基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A 合规章程B 合规规范C 合规规则D 合规政策

题目
单选题
(  )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A

合规章程

B

合规规范

C

合规规则

D

合规政策

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第1题:

( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化

B.公司章程

C.合规政策

D.合规责任


【答案】C
【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

第2题:

基金管理人合规管理的目标不包括( )。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象


正确答案:D
(JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

第3题:

基金管理人的合规管理目标不包括()

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险


正确答案:D

解析:基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

第4题:

( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规体制
B.合规政策
C.合规组织
D.合规原则

答案:B
解析:
本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材(下册)P199。

第5题:

基金管理人的合规管理目标不包括( )。

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营

答案:D
解析:
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

第6题:

证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第7题:

基金管理人合规文化建设的主要内容是( )。
Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视
Ⅱ.加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享
Ⅲ.有效落实合规考核机制
Ⅳ.积极推行全员合规理念

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考察合规管理的主要活动;
基金管理人加强合规文化建设,还应在以下四个方面努力:
一是基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者,应当明确合规文化建设的重要性,应将合规文化建设同经营效益一齐抓,不能存在认识上的偏差,重业务拓展,轻合规经营。同时,管理层要带头践行合规文化,带头树立“合规人人有责”的思想理念,将“诚信、正直、守法、合规”理念贯穿于为客户服务的全过程,把合规理念转化为合规行动,把合规行动升华为合规文化,把合规文化打造成为合规价值,推动合规经营持之以恒,与时俱进。
二是加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。虽然合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性,但并不是说与其他部门之间保持绝对的孤立。应相互配合,达成信息的共享机制。业务部门作为防范合规风险的第一道防线,应主动寻求合规部门的支持和帮助,并向其提供合规风险信息。合规部门要根据自己所获得的和各部门所提供的合规风险信息,用科学的手段分析评估后,向业务部门提供建设性意见。
三是有效落实合规考核机制。将合规考核结果与员工的绩效工作和高管人员竞聘考核相结合。真正落实执行考核奖惩政策,让全体员工对合规考核处罚措施心生畏惧,进而自觉遵守各项规章制度,按规矩办事。
四是积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。合规文化建设要充分发挥人的主观能动性,将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务中,做到全员参与,各负其责。保持“时时刻刻学合规,事事处处讲合规”,真正使合规文化无时不在,逐步形成具备特色的合规团队文化。基金管理人可以通过完善公司治理来促进合规文化建设。公司治理应当强化制衡机制,明确股东会、董事会、监事会或者执行监事、经理层、督察长的职责权限,完善决策程序,形成协调高效、相互制衡的制度安排。上述组织机构和人员应当在法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的范围内行使职权。基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制,营造规范、诚信、创新、和谐的合规文化。

第8题:

基金管理人的合规审核程序不包括( )。

A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价


正确答案:B
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:①制定合规审核机制;②合规审核调查;③合规审核评价。

第9题:

基金管理人的合规管理是指下列( )行为。
Ⅰ.制定和执行合规管理制度
Ⅱ.建立合规管理机制
Ⅲ.培育合规文化
Ⅳ.防范合规风险

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考察合规管理的基本概念;
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:
(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。
(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。
(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

第10题:

基金公司合规管理的目标包括( )
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:C
解析:
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

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