被调查方公开披露的信息
被调查方的市场影响力
被调查方的内部调研报告
专业机构的研究推荐
第1题:
根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范,审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。( )
第2题:
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中。应当遵循基金管理人利益优先原则。( )
第3题:
基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重( )
A.审慎的对投资者进行调查
B.对投资的风险进行评价
C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品
D.对投资者进行投资知识教育
第4题:
第5题:
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ. 信息管理平台建设
Ⅱ. 账户管理制度
Ⅲ. 投资管理能力
Ⅳ. 销售人员能力
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题:
根据有关规定,基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )原则。
A.投资人利益优先
B.客观性
C.独立性
D.全面性
第7题:
开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行。 A.公开披露 B.内幕 C.历史 D.财务
第8题:
开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。 ( )
第9题:
关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。
A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
第10题: