基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（ ）。A 方便快捷功能B 身份验证功能C 安全保护功能D 分权制约功能
题目
单选题
基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（ ）。
A
方便快捷功能
B
身份验证功能
C
安全保护功能
D
分权制约功能
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第1题：
单选题
在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A
5
B
10
C
30
D
60
正确答案：
B
解析：
在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
第2题：
单选题
从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。
A
公募基金和私募基金
B
开放式基金和封闭式基金
C
在岸基金和离岸基金
D
公司型基金和契约型基金
正确答案：
B
解析：
暂无解析
第3题：
单选题
关于系列基金，下列说法不正确的是（ ）。
A
多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作
B
具有简化管理、降低成本的特点
C
具有强大的扩张功能
D
是指以其他证券投资基金为投资对象的基金
正确答案：
A
解析：
系列基金又称为伞型基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有优势，其优势表现为简化管理、降低成本和强大的扩张功能。D项，基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。
系列基金又称为伞型基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有优势，其优势表现为简化管理、降低成本和强大的扩张功能。D项，基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。
第4题：
单选题
当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（ ）。
A
基金资产组合中，现金类资产配置较少
B
基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请
C
基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动
D
基金资产组合中，重仓股持续停牌中
正确答案：
A
解析：
第5题：
单选题
封闭式基金价格主要受()的影响。
A
二级市场供求关系
B
银行存贷款利率
C
基金资产总值
D
基金份额净值
正确答案：
A
解析：
封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。①当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象；②反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。
第6题：
单选题
基金注册登记机构的主要职责包括（）。
A
披露信息
B
发放红利
C
资金结算
D
交割
正确答案：
C
解析：
第7题：
单选题
下列哪项不属于可以从基金资产中列支的相关费用？（ ）
A
管理费
B
托管费
C
销售服务费
D
赎回费
正确答案：
D
解析：
下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：①基金管理人的管理费。②基金托管人的托管费。③销售服务费。④基金合同生效后的信息披露费用。⑤基金合同生效后的会计师费和律师费。⑥基金份额持有人大会费用。⑦基金的证券交易费用。⑧按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：①基金管理人的管理费。②基金托管人的托管费。③销售服务费。④基金合同生效后的信息披露费用。⑤基金合同生效后的会计师费和律师费。⑥基金份额持有人大会费用。⑦基金的证券交易费用。⑧按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
第8题：
单选题
下列关于内幕信息的构成要素的说法，不正确的是（ ）。
A
来源可靠的信息
B
来源不可靠的信息
C
“重要”的信息
D
“非公开”的信息
正确答案：
D
解析：
第9题：
单选题
以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（）。
A
主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者
B
基金销售者一般不会安排固定的投资顾问
C
从基金销售开始就“一对一”服务
D
这种服务方式贯穿整个销售过程
正确答案：
A
解析：
专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务，并贯穿售前、售中以及售后全过程。
第10题：
单选题
某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（ ）。
A
甲的观点错误，乙的观点正确
B
甲的观点正确，乙的观点错误
C
甲的观点错误，乙的观点错误
D
甲的观点正确，乙的观点正确
正确答案：
C
解析：