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单选题募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级,以下表述正确的是(  )。[2017年11月真题]Ⅰ.自行评级,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅱ.自行评级,视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法Ⅲ.委托第三方机构评级,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅳ.委托第三方机构评级,视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ

题目
单选题
募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级,以下表述正确的是(  )。[2017年11月真题]Ⅰ.自行评级,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅱ.自行评级,视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法Ⅲ.委托第三方机构评级,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅳ.委托第三方机构评级,视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案: B
解析:
募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
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第1题:

下列关于募集机构的说法正确的是( )。

Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评估,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。

Ⅱ.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力向匹配的私募基金

Ⅲ.假如投资者的问卷调查结果为保守型,则向其推介评级为低风险的私募基金,也可以向其推荐评级为中或者高风险的私募基金

Ⅳ.实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


正确答案:D
解析:募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评估,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力向匹配的私募基金。假如投资者的问卷调查结果为保守型,则向其推介评级为低风险的私募基金,而不得推荐评级为中或者高风险的私募基金。

第2题:

下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是()。

A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益

B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金

C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,对其真实性、准确性和完整性负责

D.投资者应当确保资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金


正确答案:ABCD

第3题:

《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。

Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构

Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构

Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构

Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D
解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第三条规定,本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构,为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。

第4题:

募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级,以下表述正确的是()。
Ⅰ.自行评级,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
Ⅱ.自行评级,视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法
Ⅲ.委托第三方机构评级,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
Ⅳ.委托第三方机构评级,视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案:A
解析:
募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。

第5题:

关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是()。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责


【答案】B

第6题:

募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。

A、个人投资喜好

B、风险了解状况

C、对市场了解状况

D、风险承担能力


正确答案:D
解析:募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

第7题:

在销售私募基金时,私募基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对私募基金进行()评级。

A.属性

B.收益

C.风险

D.特点


正确答案:C
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第8题:

关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。

A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级


答案:B

第9题:

关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是( )。

A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

答案:B
解析:
B项,私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第10题:

下列关于私募基金销售主体,说法错误的是。( )

A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的,以基金销售协议为准。
D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容

答案:C
解析:
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的,以基金合同附件为准。

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