Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述,错误的是( )。
A、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序,核查基金投资人的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务
B、对已经购买了基金产品的基金投资人,基金销售机构不需要再进行调查和评价
C、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价
D、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查,并向基金投资人及时反馈评价的结果
第2题:
第3题:
下列关于基金销售适用性的表述,不正确的是()
A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则
B.对基金产品的风险评价,必须由基金销售机构的特定部门完成
C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型
解析:对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。
第4题:
第5题:
第6题:
基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
A.进行基金投资人风险承受能力调查
B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
C.向投资人承诺收益
D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
第7题:
第8题:
关于基金销售适用性,以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容
B.基金销售机构不可违背基金投资人意愿,向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
C.基金投资人应认真完成风险测评内容,并根据自己实际情况作出相应选择
D.若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力,销售机构必须禁止其购买
第9题:
第10题: