金融市场基础知识

单选题下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是（）。A 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

题目
单选题
下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是（）。
A

举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B

接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C

以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D

接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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第1题：

证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）


正确答案：×
证券业从业人员以获取投机利益为目的、利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。

第2题：

下列（ ）行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。

A．向客户提供买卖股票的咨询

B．代理委托人从事证券投资

C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票


正确答案：BC
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

第3题：

下列行为中不属于挫折的行为表现的是()。

A、攻击性行为

B、退化性行为

C、妥协性行为

D、主观性行为


正确答案：D

第4题：

证券从业人员的行为准则规定内容包括（ ）。

A．保证性行为

B．自律性行为

C．道德性行为

D．禁止性行为


正确答案：AD

第5题：

某银行制定员工行为守则,其内容不仅包括从业人员的行为规范,也包括了从业人员的禁止性行为及其问责处罚机制等。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第6题：

证券从业人员禁止性行为是( )。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用


正确答案：C
43.C【解析】证券从业人员以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，会侵害投资者的合法权益，助长证券市场投机风气，可能引发证券行情的不正常波动，因此是被禁止的。

第7题：

以下不属于公司从业人员的禁止性行为是()。

A、欺诈客户

B、操纵证券市场

C、借用他人的证券账户从事证券交易

D、开立证券账户


参考答案：D

第8题：

内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券的行为属于禁止性行为。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券的行为属于禁止性行为。

第9题：

证券从业人员的行为准则规定内容包括（ ）。

A．保证性行为

B．自律性行为

C．道德性行为

D．禁止性行为来源


正确答案：AD

第10题：

《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

A.基金之间相互投资

B.基金托管人、商业银行从事基金投资

C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D.从事证券交易


正确答案：D

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