基金从业
证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。A、保证性行为B、自律性行为C、道德性行为D、禁止性行为
题目
证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。
- A、保证性行为
- B、自律性行为
- C、道德性行为
- D、禁止性行为
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第1题：
《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）
正确答案：√
第2题：
证券从业人员的行为准则规定内容包括（ ）。
A．保证性行为
B．自律性行为
C．道德性行为
D．禁止性行为来源
正确答案：AD
第3题：
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。
正确答案：×
由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，不但有对执业行为的要求，还有对职业道德等方面的要求，所以它对从业人员要求的宽度与深度，都高于一般法律规定。
由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，不但有对执业行为的要求，还有对职业道德等方面的要求，所以它对从业人员要求的宽度与深度，都高于一般法律规定。
第4题：
《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 （ ）
答案：错
解析：
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月I9日由中国证券业协会正 式颁布实施。
第5题：
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。
A:从业人员的资格管理
B:后续职业培训
C:制定从业人员的行为准则和道德规范
D:从业人员诚信信息管理
B:后续职业培训
C:制定从业人员的行为准则和道德规范
D:从业人员诚信信息管理
答案：A,B,C,D
解析：
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括：从业人员的资格管理；后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。
第6题：
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。
第7题：
证券从业人员的行为准则规定内容包括（ ）。
A．保证性行为
B．自律性行为
C．道德性行为
D．禁止性行为
正确答案：AD
第8题：
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。
第9题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会
答案：D
解析：
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。
第10题：
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为，不再限于资格方面。 （ ）
答案：对
解析：
《证券业从业人员执业行准则》第十六条规定，中国证券业协会 对机构执行《准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证 券业协会检查工作。该条规定了中国证券业协会的检查职能，《证券业从业人员执业行准则》 将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。