金融市场基础知识
单选题证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB Ⅰ.Ⅱ.ⅢC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
题目
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。
A、明确界定权限范围
B、制定各种量化指标和技术性措施
C、加强内部控制
D、加强财务管理
E、建立健全、完善的内部监控体系
第2题：
在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括（ ）。
A．公开
B．公正
C．客观
D．量化
第3题：
下列不属于自营业务内部控制的是（ ）。
A．建立防火墙制度
B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D．建立独立的实时监控系统
自营业务的内部控制的主要措施包括：(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。
第4题：
B:建立防火墙制度
C:建立独立的实时监控系统
D:明确自营账户由自营业务部门统一管理
第5题：
B:加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C:建立独立的实时监控系统
D:建立完备的业绩考核和激励制度
第6题：
根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）
第7题：
证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 （ ）等方面。
A． 自营业务决策制度
B． 自营操作原则
C． 自营的内部决策
D． 自营的内部检查
E． 自营的财务制度
第8题：
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
第9题：
B:投资规模的控制
C:投资时机的选择
D:自营库存变动的控制
第10题：
B:建立独立的实时监控系统
C:明确自营账户由自营业务部门统管理
D:建立防火墙制度