证券交易

证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面（　）。A、自营业务决策制度B、自营操作原则C、自营的内部决策D、自营的内部检查E、自营的财务制度

题目

证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面（　）。

  • A、自营业务决策制度
  • B、自营操作原则
  • C、自营的内部决策
  • D、自营的内部检查
  • E、自营的财务制度
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第1题：

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易


正确答案：ABC
100. ABC【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

第2题：

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）


正确答案：√

第3题：

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易


正确答案：ABC

第4题：

证券公司自营业务内部控制的重点是()。

A:规模失控和决策失误
B:超越授权
C:变相自营和账外自营
D:操纵市场和内幕交易

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应加强自营业务的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

第5题：

证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 （ ）等方面。

A． 自营业务决策制度

B． 自营操作原则

C． 自营的内部决策

D． 自营的内部检查

E． 自营的财务制度


正确答案：ABCD

第6题：

证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。（ ）


正确答案：√

第7题：

自营业务的含义与自营买卖对象

以下说法是正确的有（ ）。

A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


正确答案：ACD

第8题：

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）


正确答案：×
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

第9题：

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。

A．操纵市场

B．信用交易

C．账外经营

D．决策失误


正确答案：B

第10题：

证券公司内部控制的主要内容包括()。

A:业务创新的内部控制
B:投资银行业务内部控制
C:会计系统内部控制
D:自营业务内部控制

答案：A,B,C,D
解析：
除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。

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