金融市场基础知识

单选题中国银监会的职能有（）。Ⅰ.依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则Ⅱ.依法对境内保险及非保险机构在境外设立的保险机构进行监管Ⅲ.依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则Ⅳ.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ

题目
单选题
中国银监会的职能有（）。Ⅰ.依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则Ⅱ.依法对境内保险及非保险机构在境外设立的保险机构进行监管Ⅲ.依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则Ⅳ.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为
A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

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第1题：

银行业金融机构的审慎经营规则，可以由国务院银行业监督管理机构依照( )制定。

A、法律

B、行政法规

C、法律、行政法规

D、规章制度


正确答案：C

第2题：

银行业监督管理机构制定并发布的规章、规则是依照（ ）。

A.法律

B.行政法规

C.地方性法规

D.自治条例和单行条例


正确答案：AB

第3题：

国务院银行业监督管理机构具有以下哪些监督管理职责？（ ）

A．制定对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则

B．对于银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，有权对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查

C．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

D．制定银行业金融机构的审慎经营规则


正确答案：ABCD
【 考点】银行业监督管理机构的监督管理职责
【 解析】《银行业监督管理法》第15条规定："国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则。"A正确。第17条规定："申请设立银行业金融机构。或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查。"B正确。第20条规定："国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。"C正确。第21条规定："银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。"D正确。

第4题：

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业金融机构的审慎经营规则，由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定，也可以由银行业金融机构依照法律、行政法规制定。( )


答案：错
解析：
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，中国银监会(国务院银行业监督管理机构)依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则，并不具有制定权。

第5题：

下列关于银行业金融机构业务准人许可的说法中，错误的是( )。

A.银行业金融机构的业务范围，中国银监会应当依照法律、行政法规规定的条件和程序审查批准
B.需要审查批准或者备案的业务品种，中国银监会应当依照法律、行政法规规定并公布
C.银行业金融机构开展相关业务的，应当按照规定报经中国银监会审查批准或者备案
D.中国银行业协会负责对银行业金融机构的业务许可进行监管

答案：D
解析：
银行业金融机构的业务范围，中国银监会应当依照法律、行政法规规定的条件和程序审查批准。需要审查批准或者备案的业务品种，中国银监会应当依照法律、行政法规规定并公布银行业金融机构开展相关业务的，应当按照规定报经中国银监会审查批准或者备案。实施行政许可(包括业务准入许可)是中国银监会及其派出机构的具体职责之一。

第6题：

国务院银行业监督管理机构制定对银行业金融机构及其业务活动监督管理规章的依据是___。

A.法律

B.法律、行政法规

C.行政法规

D.法律、金融法规


正确答案：B

第7题：

目前我国金融市场为分业监管，采用“—行三会”模式，其中银监会的职责有（　　）。

A.依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、制度
B.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
C.依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审恒经营规则
D.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况
E.发行人民币，管理人民币流通

答案：A,B,C,D
解析：
E于中国人民银行的职责 考点：金融市场的构成要素

第8题：

根据《中国银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见》,银行业金融机构法律顾问应当履行下列哪些法定义务?()

A、遵守法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规章制度，恪守职业道德和执业纪律

B、维护银行业金融机构合法权益和银行业消费者合法权益，促进银行业金融机构依法经营

C、对所提出的法律意见、起草的法律文书以及从事的其他法律工作的合法性负责

D、接受相关监督部门的监督，对总法律顾问负责


答案：ABCD

第9题：

制定、发布对银行业金融机构监督管理的规章、规则的机构是（ ）。
A.全国人大 B.国务院C.中国人民银行 D.中国银监会


答案：D
解析：
中国银监会依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务 活动监督管理的规章规则。

第10题：

下列属于中国银行业监督管理委员会职责的有（）。

A:依照法律.行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则
B:对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
C:管理信贷征信业
D:对银行业自律组织的活动进行指导和监督
E:审查批准银行业金融机构的设立.变更.终止和业务范围

答案：A,B,D,E
解析：
人民银行管理信贷征信业。

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