以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
劝诱客户参与证券交易
第1题:
我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?
第2题:
《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。 A.接受他人委托从事证券投资 B.投资者与委托人约定分享证券投资收益 C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D.向委托人承诺证券投资收益
第3题:
证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 ( )
第4题:
第5题:
证券法规定的禁止的证券交易行为主要有:
A、禁止内幕交易的行为
B、禁止操纵证券市场的行为
C、禁止虚假陈述和信息误导的行为
D、禁止欺诈客户的行为
第6题:
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任
第7题:
A、欺诈客户
B、操纵证券市场
C、借用他人的证券账户从事证券交易
D、开立证券账户
第8题:
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )
第9题:
A.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员
B.证券交易所从业人员
C.证券登记结算机构从业人员
D.证券公司从业人员
E.证券监督管理机构工作人员
第10题: