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单选题证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币()的集合资产管理业务。A 10亿元B 5000万元C 100万元D 5亿元

题目
单选题
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币()的集合资产管理业务。
A

10亿元

B

5000万元

C

100万元

D

5亿元

参考答案和解析
正确答案: C
解析: 证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币100万元的集合资产管理业务。
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第1题:

证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。

A.净资本不低于人民币1亿元

B.净资本不低于人民币2亿元

C.净资产不低于人民币1亿元

D.净资产不低于人民币2亿元


正确答案:B

第2题:

证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于( )万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?

A:50
B:100
C:200
D:300

答案:B
解析:
证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

第3题:

证券公司办理资产管理业务,必须遵守的一般规定包括( )。

A.办理定向资产管理业务时,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.办理集合资产管理业务时,只能接受货币资金形式的资产

C.设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元

D.设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元


正确答案:ABD
103. ABD【解析】C项应为证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。

第4题:

基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务,应当向符合以下( )条件的特定客户销售资产管理计划。
A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D.能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户


答案:A,B,D
解析:
答案为ABD。本题是对特定客户资产管理产品设立条件的考查。其条件之一是委托投资单个资产管理计划应初始金额不低于100万元人民币。

第5题:

证券公司办理集合资产管理业务,正确的是( )。
①单个客户参与金额不低于100万元人民币
②集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产
③自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
④法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件?

A:①②③④
B:①②④
C:①②③
D:②③④

答案:A
解析:
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。客户应以真实身份参与资产管理业务,委托资金或委托资产来源及用途应符合法律法规的规定,并作出承诺。自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。任何人不得非法汇集他人资金参与资产管理计划。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

第6题:

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括()。

A:净资产不低于2亿元人民币
B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。
C:资产不低于1亿元人民币
D:在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币或等值外汇资产。

答案:A,B
解析:
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件:①净资产不低于2亿元人民币;②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;⑧经营行为规范,管理证券投资基金两年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查等。

第7题:

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币()的集合资产管理业务。

A:10亿元
B:5000万元
C:100万元
D:5亿元

答案:C
解析:
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币100万元的集合资产管理业务。

第8题:

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,在最近一个季度末资产管理规模不低于300亿元人民币或等值外汇资产。 ( )


正确答案:×

第9题:

下列关于特定客户资产管理产品的设立条件,错误的是()。

A:单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过200人
B:基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币
C:单一多个客户特定资产管理计划客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币
D:基金管理公司为多个客户特定客户资产管理业务的,特定客户委托投资单个资产管理计划初始金额不低于500万元人民币

答案:D
解析:
基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。符合条件的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。

第10题:

集合计划成立应当具备()条件。
①客户人数在200人以下并不少于2人
②客户人数在200人以下并不少于3人
③50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
④50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

A.①②③
B.①②③④
C.①③
D.②③④

答案:C
解析:
考点:考查证券资产管理业务的一般规定。集合计划成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人。募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万人民币。

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