金融市场基础知识

多选题证券公司的反洗钱义务包括（）。A建立反洗钱内部控制制度B设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度D开展反洗钱培训和宣传工作

题目
多选题
证券公司的反洗钱义务包括（）。
A

建立反洗钱内部控制制度

B

设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C

建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

D

开展反洗钱培训和宣传工作

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第1题：

金融机构应履行的反洗钱义务包括( )

A.了解客户义务

B.大额交易报告义务

C.可疑交易报告义务

D.制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务

E.保存记录义务


正确答案：ABCDE

第2题：

根据反洗钱法要求,证券公司应当履行客户身份识别、客户风险等级划分、客户资料及交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务,组织开展反洗钱培训与宣传活动等。()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第3题：

银行配合反洗钱调查的义务包括()

A.配合调查义务

B.如实提供信息义务4/5

C.保密义务

D.拒绝调查义务


参考答案：ABC

第4题：

金融机构配合反洗钱调查的义务包括()

A.配合调查义务

B.如实提供信息义务

C.保密义务

D.对可疑交易主体通报调查信息义务


参考答案：ABC

第5题：

证券期货业机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门,这些部门包括()

A、与反洗钱相关的业务部门

B、反洗钱检查部门

C、所有业务部门

D、反洗钱牵头部门


答案：AD

第6题：

金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些

A配合调查义务

B如实提供信息义务

C保密义务

D拒绝调查义务


参考答案：ABC

第7题：

金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：金融机构的反洗钱义务包括开展反洗钱培训和宣传工作。

第8题：

银行配合反洗钱调查的义务包括()。

A.配合调查义务

B.如实提供信息义务

C.保密义务

D.拒绝调查义务


参考答案：ABC

第9题：

金融机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门,这些部门包括()。

A、反洗钱牵头部门

B、反洗钱检查部门

C、所有业务部门

D、与反洗钱相关的业务部门


答案：ABCD

第10题：

我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：

A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

D.建立员工的培训制度

E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


正确答案：ABCDE

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