金融市场基础知识
单选题证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案：
D
解析：
暂无解析
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相似问题和答案
第1题：
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第2题：
上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同时，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。不过，市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。()
答案：对
解析：
第3题：
按现行制度规定，下列说法正确的有( )。
A．客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券
B．证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
C．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
D．上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同
正确答案：ABC
78. ABC【解析】上交所与深交所接受的市价申报类型不同，具体如下：上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：①最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销；②最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报，如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报，如无本方申报的，该申报撤销；③上海证券交易所规定的其他方式。~深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：①对手方最优价格申报；②本方最优价格申报；③最优5档即 时成交剩余撤销申报；④即时成交剩余撤销申报；⑤全额成交或撤销申报；⑥深圳证券交易所规定的其他类型。
78. ABC【解析】上交所与深交所接受的市价申报类型不同，具体如下：上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：①最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销；②最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报，如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报，如无本方申报的，该申报撤销；③上海证券交易所规定的其他方式。~深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：①对手方最优价格申报；②本方最优价格申报；③最优5档即 时成交剩余撤销申报；④即时成交剩余撤销申报；⑤全额成交或撤销申报；⑥深圳证券交易所规定的其他类型。
第4题：
证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（）
A:在同时接受两个以上委托、买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
B:在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
D:按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B:在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
D:按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
答案：D
解析：
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时必须做到在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
第5题：
按现行制度规定，下列说法正确的是( )。
A:客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券
B:证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
C:市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
D:上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同
B:证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
C:市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
D:上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同
答案：A,B,C
解析：
上海证券交易所和深圳证券交易所在接受市价申报时分别制定了不同的规则和条件，因此D选项说法错误。
第6题：
B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（ ）。 A．可通过境内、境外的证券代理商进行 B．境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所 C．驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统 D．B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
正确答案：AB
【考点】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。
【考点】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。
第7题：
B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有( )。
A:境外客户若要卖B股，可通过境内、境外的证券代理商进行
B:驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
C:境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统将客户交易指令申报进交易所
D:B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
B:驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
C:境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统将客户交易指令申报进交易所
D:B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
答案：B,C
解析：
B股的境外客户在境外委托时，有一些不同于境内委托申报的特点。境外客户若要买卖B股，必须通过境外的证券代理商进行。境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员，再由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统。
第8题：
（ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 A．自助委托 B．电话自动委托 C．人工电话委托 D．柜台委托
正确答案：C
【考点】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。
【考点】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。
第9题：
按现行制度规定，下列说法正确的有()。
A:客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券
B:证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
C:市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
D:上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同
B:证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
C:市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
D:上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同
答案：A,B,C
解析：
上交所与深交所接受的市价申报类型不同，具体如下：上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：①最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销；②最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报，如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报，如无本方申报的，该申报撤销；③上海证券交易所规定的其他方式。深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：①对手方最优价格申报；②本方最优价格申报；③最优5档即时成交剩余撤销申报；④即时成交剩余撤销申报；⑤全额成交或撤销申报；⑥深圳证券交易所规定的其他类型。
第10题：
在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）
A:按委托时间的先后次序来申报
B:自营买卖优先申报
C:客户委托买卖优先申报
D:自行完成对冲交易
B:自营买卖优先申报
C:客户委托买卖优先申报
D:自行完成对冲交易
答案：A,B,D
解析：
证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应接受托时间的先后次序为委托人申报客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报证券经纪面在接受客户委托、进行申报时还应该做到在同时接受两个以上委托、买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。