金融市场基础知识

单选题需要经中国证监会许可的证券业务不包括()A 专项资产管理业务许可B 证券经纪业务C 证券自营业务D 证券承销与保荐业务

题目
单选题
需要经中国证监会许可的证券业务不包括()
A

专项资产管理业务许可

B

证券经纪业务

C

证券自营业务

D

证券承销与保荐业务

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第1题:

只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 ( )


正确答案:√

第2题:

境外注册的会计师事务所执行银行证券保险行业上市公司审计业务实行临时许可证管理。境外事务所申请临时许可证,应向中国证监会申报,经中国证监会批准后,方可执行业务。


正确答案:×

第3题:

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。

A.警告

B.罚款

C.撤销其证券营业许可证

D.公开谴责


正确答案:D
[答案] D
[解析] 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的行为,视情节轻重可处以警告、罚款、暂停其从事证券业务.直至撤销其证券营业许可证等处罚。

第4题:

中国证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括()。

A:罚金
B:警示
C:责令处分有关责任人员
D:撤销融资融券业务许可

答案:A
解析:
中国证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。

第5题:

需要经中国证监会许可的证券业务不包括()。

A:专项资产管理业务许可
B:证券经纪业务
C:证券自营业务
D:证券承销与保荐业务

答案:A
解析:
根据《证券法》的规定,证券业务包括证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务以及其他证券业务。以上证券业务均需要经中国证监会许可。目前需要经监管部门许可的其他证券业务包括外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可等。故本题选A。

第6题:

 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(  )。

A.撤销证券公司证券营业许可证

B.暂停从事证券业务

C.记过

D.罚款


C.记过


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第7题:

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 ( )


正确答案:√

第8题:

证券自营业务中,经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司必须利用自有资金和依法筹集的资金用于投资获利。( )


正确答案:√

第9题:

()是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。

A:证券经纪业务
B:资产管理业务
C:证券自营业务
D:融资融券业务

答案:C
解析:
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。

第10题:

获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证,向中国证监会申请业务范围的变更登记。()


答案:错
解析:
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围的变更登记,向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。

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